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第1章 公司治理分析框架与公司治理模式选择1

1.1 双重委托代理理论：上市公司治理的另一种分析框架——兼论进一步完善中国上市公司治理的新思路1

1.1.1 对西方传统委托代理理论的介评2

1.1.2 双重委托代理理论的含义4

1.1.3 降低双重代理成本的经济效应与实现公司全体股东利益的最大化8

1.1.4 双重委托代理理论与完善中国上市公司治理12

1.1.5 结语16

1.2 现代公司治理结构新分析——兼评国内外现代公司治理结构研究的新进展18

1.2.1 引言18

1.2.2 复合所有权、股东至上、政府角色19

1.2.3 多样化、系统化、特殊化24

1.2.4 进一步完善中国上市公司治理结构的基本思路27

1.3 中国公司治理基本理论研究的回顾与反思33

1.3.1 公司治理理论主要流派划分问题34

1.3.2 公司治理体系界定问题37

1.3.3 公司目标确定问题40

1.3.4 公司治理研究主线与方法问题43

1.4 中国大中型公司治理结构模式选择的理性思考45

1.4.1 引言：国有企业改革的核心——“三匹马共拉一辆车”45

1.4.2 有效的公司治理结构模式的选择方法与标准47

1.4.3 公司股权结构模式的选择49

1.4.4 公司治理结构中的组织模式53

1.4.5 公司治理结构中的经营者调控模式54

1.4.6 公司治理结构中的职工调控模式57

1.4.7 结语60

1.5 关于健全和完善我国上市公司治理结构几个关键问题的思考60

1.5.1 前提是必须明确确定我国公司或公司治理结构的目标61

1.5.2 关键是要改变国有股“一股独大”的畸形股权结构63

1.5.3 核心是要保证公司董事会的“独立性”，建立充分履行其职能的运作机制65

1.5.4 重点是要建立一个与公司治理结构相适应的公司外部治理机制67

1.5.5 条件是要创造一种良好的公司治理文化69

第2章 股权结构、股东行为与公司绩效71

2.1 中国上市公司股权集中度变动的实证分析71

2.1.1 文献回顾与研究方法72

2.1.2 样本选取及模型的构建74

2.1.3 检验结果与分析78

2.1.4 主要结论与启示83

2.2 公司股权的“市场结构”类型与股东治理行为84

2.2.1 引言84

2.2.2 公司股权“市场结构”类型的界定及有效性的判断86

2.2.3 公司股东治理行为的分析框架88

2.2.4 结语96

2.3 股权分置改革、产权属性、竞争环境与公司绩效——来自2005～2007年中国上市公司的证据97

2.3.1 引言97

2.3.2 研究样本、指标选择、数据处理及来源101

2.3.3 股权分置改革对上市公司绩效的影响103

2.3.4 不同产权属性上市公司的绩效比较104

2.3.5 股改后产权属性与竞争环境对上市公司绩效的影响107

2.3.6 高度竞争行业中不同股权集中度的民营上市公司的绩效分析111

2.3.7 结果讨论及政策建议112

2.4 中国上市公司担保行为的实证分析114

2.4.1 中国上市公司担保行为的统计特征分析114

2.4.2 中国上市公司担保行为影响因素的实证分析119

2.4.3 主要结论与相关政策建议128

2.5 上市公司绩效多角度综合评价及其实证分析129

2.5.1 我国现有企业及上市公司绩效评价指标体系设计的缺陷129

2.5.2 上市公司绩效多角度综合评价指标体系的构建131

2.5.3 上市公司绩效多角度综合评价的实证分析135

2.6 上市公司绩效理论及实证研究评述141

2.6.1 关于股权集中度与公司绩效关系的研究141

2.6.2 关于股东成分构成与公司绩效关系的研究142

2.6.3 关于管理层激励与公司绩效关系的研究144

2.6.4 关于董事会与公司绩效关系的研究146

2.6.5 关于多元化经营、并购与公司绩效关系的研究148

2.6.6 小结149

第3章 公司治理、公司技术创新与公司成长151

3.1 中国上市公司治理与企业技术创新关系的实证分析151

3.1.1 理论分析与假设提出153

3.1.2 数据来源和变量选择156

3.1.3 实证分析160

3.1.4 主要结论与政策建议168

3.2 中国上市公司治理与公司成长能力关系的实证研究169

3.2.1 引言169

3.2.2 公司治理影响公司成长能力的内在机理分析及假设提出171

3.2.3 研究设计177

3.2.4 中国上市公司治理与公司成长能力关系的实证分析182

3.2.5 研究结论及政策建议186

第4章 公司并购与公司“壳”资源利用188

4.1 我国上市公司并购绩效的实证研究188

4.1.1 文献回顾与研究方法189

4.1.2 样本、指标选取以及模型的构建191

4.1.3 实证分析结果及分析193

4.1.4 结论及启示201

4.2 中国上市公司总体并购活动的时间统计特征研究202

4.2.1 问题的提出202

4.2.2 变量选择、数据来源及预处理204

4.2.3 中国上市公司总体并购活动发展水平与总趋势的描述性分析206

4.2.4 中国上市公司并购总金额、时间序列的构成分析208

4.2.5 结论211

4.3 西方企业并购理论：属性、动机与影响212

4.3.1 并购的属性212

4.3.2 并购的动机213

4.3.3 并购与解雇218

4.3.4 支付方式对并购绩效的影响219

4.3.5 支付溢价的来源220

4.3.6 并购的时间序列特征222

4.3.7 简评222

4.4 我国上市公司“壳”资源利用绩效的实证研究224

4.4.1 引言224

4.4.2 研究方法225

4.4.3 样本及指标选取228

4.4.4 模型构建及检验结果230

4.4.5 结论及启示237

第5章 资本结构、公司高管人员行为及员工的地位与作用239

5.1 我国上市公司资本结构形成的影响因素分析239

5.1.1 引言239

5.1.2 变量设置和样本选取241

5.1.3 模型设计、检验结果及其分析247

5.1.4 结论250

5.2 上市公司高管人员自利对资本结构影响的实证分析252

5.2.1 引言252

5.2.2 数据选取、指标设计与研究方法254

5.2.3 实证分析256

5.2.4 结论与启示262

5.3 西方国家公司经理行为的约束与激励机制比较研究263

5.3.1 现代公司“生理”缺陷与经理“败德”行为形成264

5.3.2 公司经理行为的约束机制模式及比较267

5.3.3 公司经理行为的激励机制模式及比较272

5.4 西方国家公司治理结构中员工的地位与作用279

5.4.1 公司员工报酬支付方法与就业保障问题比较279

5.4.2 公司员工参与管理制度比较288

5.4.3 公司治理结构中员工的地位与作用的评价296

第6章 公司融资、产业分布与产业升级303

6.1 上市公司产业与区域分布、规模及绩效303

6.1.1 上市公司产业（行业）分布数量、经营规模及绩效分析303

6.1.2 上市公司的区域分布数量、经营规模及绩效分析309

6.1.3 上市公司产业（行业）、区域分布数量、经营规模及绩效反映出的主要问题及相关对策314

6.2 股票市场、融资模式与产业结构升级：来自中国A股市场的经验证据316

6.2.1 引言316

6.2.2 分析框架和理论假设319

6.2.3 模型设定和变量描述321

6.2.4 实证检验结果329

6.2.5 实证结论与启示334

参考文献336