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第一章 现代金融法理论探寻与建构——金融规制论1

第一节 现代金融法的品性与任务1

一、现代金融法品性的历史考察1

二、金融规制的界定15

三、金融规制根据之探19

四、金融规制的目标30

五、金融法与民商法、行政法的关系37

第二节 金融法的概念、主体、调整对象和渊源41

一、金融法的概念41

二、金融法的主体43

三、金融法的调整对象44

四、金融法的渊源46

第二章 金融规制论与国际金融法48

第一节 金融规制论对国际金融法适用与否的问题48

一、金融规制论对国际金融法适用的一面49

二、金融规制论不适应的一面——国际金融法的不同使命与构造51

第二节 国际金融法概念、主体、调整对象、渊源、范围和体系55

一、国际金融法的概念及其特征55

二、国际金融法的主体、调整对象和渊源60

三、国际金融法的范围与体系72

第三章 国际金融服务市场的准入与营商制度78

第一节 国际金融服务市场的准入与营商制度：概念与构造78

一、国际金融服务市场的准入与营商制度：概念解析78

二、国际金融服务市场准入与营商制度的构造80

第二节 WTO金融服务市场准入与营商制度82

一、WTO将成员方影响金融服务提供的措施纳入其约束范围83

二、WTO有关金融服务市场准入及国民待遇的制度86

三、GATS的其他约束95

四、金融服务贸易与金融审慎监管的关系101

五、对WTO金融服务市场准入与营商制度的评价104

第三节 我国入世金融服务承诺与遭受的异议107

一、我国入世金融服务承诺与实践108

二、我国入世后遭受的金融服务异议115

第四章 西方对人民币汇率的法律指控和拟采取的行动127

第一节 西方对人民币汇率的指控127

一、国际货币法的指控127

二、国际贸易法的指控130

三、西方对人民币汇率指控上的变化——以美国为代表133

第二节 西方对人民币汇率拟采取的行动136

一、国内行动渠道136

二、国际行动渠道136

三、西方拟采取行动的重心137

第三节 西方指控人民币汇率的新动向与展望138

一、西方指控人民币汇率的肇始与发展139

二、2008—2009年上半年西方对人民币汇率指控的缓和141

三、2009年下半年危机企稳后对人民币汇率指控的升温142

四、人民币兑美元升值到“6.4 ”后西方对人民币汇率指控的再度降温145

五、特朗普上台后对人民币汇率的反复无常与前景待察146

第四节 西方的指控和拟采取的行动折射出的国际法问题147

一、国家货币主权及其限制问题147

二、IMF与WTO在人民币汇率问题上的辖制归属和衡量依据147

三、依据《IMF协定》或／和WTO相关协定对人民币汇率进行审视148

四、西方对人民币汇率径直采取国内法解决办法的合法性问题148

五、我国的法律对策149

第五章 国际汇率制度与对西方指控人民币汇率的评析150

第一节 牙买加体系下成员国的汇率权利151

一、“外汇安排”究竟何意？151

二、IMF成员国的权利152

三、牙买加体系的汇率制度根植的理念153

第二节 牙买加体系下成员国的汇率义务155

一、一般合作义务155

二、具体义务159

第三节 牙买加体系下的汇率监督166

一、汇率监督概述166

二、《1977年决议》167

三、《2007年决议》的主要修改168

四、《2012年决议》175

第四节 对西方指控人民币汇率的评析185

一、中国操纵人民币汇率的指控能够成立吗？186

二、人民币汇率严重偏差的指控能够成立吗？198

第六章 国际银行监管制度204

第一节 国际银行监管概述204

一、国际银行监管的概念与面临的主要任务204

二、巴塞尔体系与《有效银行监管的核心原则》205

第二节 监管资本标准210

一、《巴塞尔Ⅰ》212

二、《巴塞尔Ⅱ》217

三、《巴塞尔Ⅲ》230

第三节 流动性标准238

一、短期流动性监管国际指标——流动性覆盖率239

二、长期流行性监管国际指标——净稳定资金比率244

三、流动性监管的监测工具248

第四节 国际银行监管合作251

一、国际银行监管职责划分原则——母国并表监管252

二、国际银行监管合作的形式及局限255

第七章 国际证券发行与交易制度257

第一节 国际证券发行与交易的基础性法律制度257

一、国际证券257

二、国际证券的基础性法律制度258

第二节 跨境直接发行264

一、跨境直接发行概述264

二、跨境直接发行的一般程序265

三、跨境直接发行及其他跨境发行模式下证券持有模式与投资者权益保护269

第三节 存托凭证276

一、存托凭证概述276

二、存托凭证所涉主要法律关系277

三、对存托凭证的规制279

第四节 协议控制模式281

一、协议控制模式的含义与诞生背景281

二、协议控制模式中的协议构造285

三、协议控制模式潜伏的法律风险286

第五节 跨境反向收购291

一、跨境反向收购的操作292

二、对跨境反向收购的相关规制295

第八章 国际证券监管合作制度300

第一节 双边证券监管合作301

一、双边证券监管的形式301

二、我国的对外证券监管合作302

第二节 IOSCO的国际证券监管规则304

一、IOSCO国际证券监管规则体系概貌305

二、《IOSCO证券监管的目标与原则》316

三、《关于磋商、合作和信息交流多边谅解备忘录》322

四、危机后IOSCO证券监管规则的新发展325

五、IOSCO证券监管规则的性质333

第九章 离岸金融的法律问题339

第一节 金融市场的拓展与离岸金融339

一、金融市场的拓展339

二、离岸金融及其特征341

第二节 离岸金融法的主要内容343

一、离岸货币和信贷市场的法律问题344

二、离岸证券市场的法律问题351

三、离岸金融市场的规制与监管问题358

第三节 离岸金融法律问题的特殊性363

一、离岸金融给管辖和监管带来了前所未有的挑战363

二、传统规则适用于离岸金融的局限性365

三、离岸交易方式的创新带来了新的法律问题366

四、通过合同安排在各国管理体制之间进行套利非同寻常368

第四节 离岸金融与我国的关系370

一、我国对境外离岸市场的利用与参与370

二、境外人民币离岸市场的建立与发展373

第十章 宏观审慎监管制度379

第一节 宏观审慎监管制度概述379

一、宏观审慎监管的出现、发展与追因379

二、宏观审慎监管制度的含义与两大维度381

第二节 宏观审慎监测制度382

一、确定MPIs及其临界值383

二、监测信号获取385

三、对策转化387

第三节 宏观审慎监管措施388

一、哪些措施应构成宏观审慎监管措施389

二、怎样选择和施行宏观审慎监管措施398

第四节 宏观审慎监管体制401

一、主要经济体金融监管体制改革与启示401

二、宏观审慎监管机构的模式选择403

第五节 宏观审慎监管的国际协调与合作406

一、宏观审慎监管在国际间遭遇的挑战406

二、宏观审慎监管国际协调与合作的实践408

参考文献414