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第1章 项目融资概述1

1.1项目融资的基本概念2

1.1.1项目融资的定义2

1.1.2项目融资的功能4

1.2项目融资与公司融资的区别5

1.2.1融资主体不同5

1.2.2融资基础不同5

1.2.3追索程度不同5

1.2.4风险分担程度不同6

1.2.5债务比例不同6

1.2.6会计处理不同7

1.2.7融资成本不同7

1.3项目融资的适用范围8

1.4项目融资的产生及沿革9

1.4.1项目融资产生的过程9

1.4.2项目融资发展的原因10

1.4.3项目融资在中国的发展11

1.5项目融资成功的基本条件13

1.5.1科学评价项目和正确分析项目风险14

1.5.2确定严谨的项目融资法律结构14

1.5.3明确项目的主要投资者14

复习思考题15

1.案例分析题15

2.思考题16

第2章 项目融资的组织与结构17

2.1项目融资的参与者18

2.2项目的投资结构21

2.2.1股权式投资结构22

2.2.2契约式投资结构23

2.2.3有限合伙制投资结构24

2.2.4决定项目投资结构所需考虑的因素26

2.3项目的融资结构27

2.4项目的资金结构28

2.5项目的信用保证结构30

复习思考题31

1.案例分析题31

2.思考题32

第3章 项目融资的 PPP运作模式33

3.1 PPP项目融资模式34

3.1.1 PPP模式的特点35

3.1.2 PPP模式的具体形式36

3.2 PPP模式的结构分析38

3.3 PPP模式的操作程序40

3.3.1前期阶段40

3.3.2实施阶段56

3.3.3移交（收尾）阶段57

3.4 PPP项目合同57

3.4.1 PPP项目合同的主要内容57

3.4.2 PPP项目合同的核心条款58

3.5 PPP模式取得成功的关键因素59

复习思考题66

第4章 PPP项目的其他具体运作模式67

4.1 BOT项目融资模式68

4.1.1BOT模式的特点68

4.1.2 BOT模式的具体形式69

4.1.3特许经营BOT模式的结构分析71

4.1.4特许经营BOT模式的操作程序73

4.1.5特许经营BOT模式的特许经营协议74

4.1.6 BOT、 PFI和PPP的联系与区别78

4.2 ABS项目融资模式79

4.2.1 ABS模式的基本要素80

4.2.2 ABS模式的合约主体81

4.2.3 ABS模式的运作程序84

4.2.4 ABS模式的特点87

4.2.5 ABS模式的风险分析87

4.2.6 ABS模式的信用增级方式89

4.2.7 SPV的组建与运作92

4.2.8 ABS与BOT、 PPP项目融资模式的比较94

4.2.9 ABS融资方式在我国的应用及其发展前景96

4.3其他常用融资模式98

4.3.1直接融资模式98

4.3.2杠杆租赁融资模式100

4.3.3项目公司融资模式105

4.3.4产品支付和远期购买融资模式106

4.3.5设施使用协议融资模式110

4.4选择项目融资模式时应考虑的要素111

4.4.1要素之一——如何实现有限追索111

4.4.2要素之二——如何实现风险分担112

4.4.3要素之三——如何实现降低成本112

4.4.4要素之四——如何实现完全融资113

4.4.5要素之五——如何处理项目融资与市场安排之间的关系113

4.4.6要素之六——如何保证近期融资与远期融资相结合113

4.5项目融资模式的共同特点114

复习思考题116

1.案例分析题116

2.思考题118

第5章 项目融资的程序119

5.1项目融资阶段的划分120

5.2项目的提出与构思阶段122

5.2.1需求的产生122

5.2.2需求的识别123

5.2.3需求建议书123

5.2.4项目的识别124

5.2.5项目的构思124

5.2.6项目方案的确定125

5.3项目决策分析阶段125

5.3.1项目的可行性分析125

5.3.2项目的可融资性分析126

5.3.3项目投资结构的确定129

5.4项目融资决策阶段130

5.4.1项目融资模式的选择130

5.4.2项目融资顾问的任命130

5.4.3项目融资资金的来源和结构的选择130

5.4.4项目融资的信用保证131

5.4.5项目融资风险的分析与评价132

5.5项目融资谈判与合同的签订阶段132

5.5.1选择银行及其他金融机构并发出项目融资建议书132

5.5.2项目融资谈判134

5.5.3项目融资谈判涉及的协议135

5.6项目融资的实施阶段142

5.6.1执行项目融资计划142

5.6.2贷款银团经理人监督并参与项目决策142

5.6.3项目风险的控制与管理143

复习思考题144

1.案例分析题144

2.思考题145

第6章 项目融资的风险146

6.1项目融资的风险识别147

6.1.1按照项目风险的阶段性划分147

6.1.2按照项目风险的表现形式划分148

6.1.3按照项目的投入要素划分157

6.1.4按照项目风险的可控制性划分158

6.2项目融资的风险评估与量化159

6.2.1确定项目风险收益率的CAPM模型160

6.2.2项目融资的敏感性分析163

6.2.3项目融资中的风险评价指标164

6.3项目融资风险的防范方法和措施166

6.3.1系统风险的防范166

6.3.2非系统风险的防范169

复习思考题171

1.案例分析题171

2.思考题173

第7章 项目融资担保174

7.1项目融资担保概述175

7.2项目融资担保人175

7.2.1项目投资者175

7.2.2与项目有利益关系的第三方176

7.2.3商业担保人178

7.3项目融资担保形式180

7.3.1信用担保180

7.3.2物权担保190

7.3.3其他担保方式192

7.4担保文件193

复习思考题195

1.案例分析题195

2.思考题196

第8章 项目融资的资金来源197

8.1项目融资的资金构成198

8.1.1股本资金198

8.1.2准股本资金199

8.1.3国内银行贷款199

8.1.4国外贷款201

8.1.5发行债券203

8.1.6租赁筹资204

8.2资本市场205

8.2.1股票市场融资205

8.2.2债券市场融资209

8.3投资银行及其他资金提供者215

8.3.1投资银行的起源与沿革215

8.3.2投资银行的组织结构216

8.3.3投资银行服务217

8.3.4投资银行的业务217

8.4资金结构分析221

8.4.1确定资金结构所需考虑的因素221

8.4.2资金结构优化的方法222

8.5资金成本分析225

8.5.1债务资本225

8.5.2权益资金成本226

8.5.3加权平均资金成本228

复习思考题228

1.案例分析题228

2.思考题229

第9章 项目融资的外部环境230

9.1法律环境231

9.1.1项目融资的法律特征231

9.1.2项目融资的法律结构232

9.2金融环境233

9.2.1金融市场体系234

9.2.2金融体制236

9.3政治与经济运行环境236

9.3.1政治环境236

9.3.2经济运行环境239

复习思考题242

1.案例分析题242

2.思考题244

第10章 国内外项目融资案例245

10.1国内外项目融资的背景分析246

10.1.1项目融资的发展历程与现状246

10.1.2发达国家项目融资概况分析248

10.1.3发展中国家项目融资概况分析252

10.2项目融资的典型案例分析264

10.2.1国外项目融资典型案例264

案例1马来西亚南北高速公路项目融资264

案例2印度尼西亚帕塔米纳液化天然气管道项目融资268

案例3澳大利亚悉尼港海底隧道工程项目融资271

案例4英、法海峡隧道工程项目融资案例273

10.2.2国内项目融资典型案例276

案例1深圳沙角B火力发电厂项目融资276

案例2北京地铁四号线项目融资280

案例3池州市主城区污水处理及市政排水设施购买服务PPP项目283

案例4北京兴延高速公路PPP项目285

10.3项目融资的经验与教训288

10.3.1项目融资成功的关键要素288

10.3.2典型项目融资的经验与教训291

复习思考题295

附录296

附录A市政公用事业特许经营管理办法296

附录B中国银监会关于印发《项目融资业务指引》的通知300

附录C国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见302

附录D跨境担保外汇管理规定308

附录E国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见312

附录F财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知317

附录G财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知321

附录H国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见331

附录I基础设施和公用事业特许经营管理办法337

附录J城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本345

附录K项目融资术语中英对照表359

参考文献365