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第1章 导论1

1.1 研究缘起1

1.2 研究意义4

1.3 若干概念的界定6

1.3.1 公司治理6

1.3.2 中小股东7

1.3.3 中小股东权益7

1.3.4 中小股东权益保护8

1.4 本书的写作思路与写作框架8

1.4.1 写作思路8

1.4.2 写作框架9

1.5 研究方法10

1.5.1 数理模型分析方法10

1.5.2 规范分析方法10

1.5.3 实证分析方法10

1.6 本书创新、不足及展望10

1.6.1 本书创新10

1.6.2 本书不足之处11

1.6.3 本书研究展望11

第2章 文献综述12

2.1 对中小股东权益受损的理论解释12

2.1.1 代理理论12

2.1.2 交易费用理论16

2.2 国外关于中小股东权益保护的研究18

2.2.1 契约论的研究观点18

2.2.2 法律论的研究观点22

2.2.3 关于中小股东权益保护研究的其他方面综述25

2.3 国内关于中小股东权益保护的研究30

2.3.1 关于公司内部治理与中小股东权益保护的观点30

2.3.2 关于公司外部治理与中小股东权益保护的观点34

2.3.3 兼顾内、外部治理与中小股东权益保护的观点41

第3章 公司治理与中小股东权益保护的关系42

3.1 公司治理的实质与功能42

3.1.1 公司治理的实质42

3.1.2 公司治理的功能43

3.2 公司内部治理与中小股东权益保护44

3.2.1 股权结构与中小股东权益保护44

3.2.2 董事会与中小股东权益保护45

3.3 公司外部治理与中小股东权益保护47

3.3.1 证券市场法律制度与中小股东权益保护47

3.3.2 信息披露制度与中小股东权益保护48

3.3.3 证券监管与中小股东权益保护49

3.4 中小股东权益保护的公司内、外部治理结合模型分析51

3.4.1 模型假设51

3.4.2 分析框架51

3.4.3 模型讨论53

第4章 我国中小股东权益受损的理论与实证分析59

4.1 我国中小股东权益保护的现状分析59

4.1.1 公司内部治理与中小股东权益保护的状况59

4.1.2 公司外部治理与中小股东权益保护的状况68

4.2 大股东侵害中小股东权益的机理分析71

4.2.1 控制权收益的结构与实质71

4.2.2 大股东获取控制权私人收益的途径75

4.2.3 大股东掠夺的内在机理：模型分析77

4.3 大股东侵害中小股东权益的途径79

4.3.1 证券欺诈79

4.3.2 非法占用公司资金81

4.3.3 非公允关联交易82

4.3.4 不合理的股利分配83

4.4 大股东侵害度的实证分析85

4.4.1 样本选择与数据来源86

4.4.2 大宗股权转让溢价分析87

4.4.3 大股东侵害度的国际比较89

第5章 我国中小股东权益受损的公司治理原因分析94

5.1 公司内部治理存在缺陷94

5.1.1 畸形的股权结构致使股东大会形式化94

5.1.2 董事会受控制程度严重96

5.2 公司外部治理仍旧缺失98

5.2.1 相关法律制度缺乏98

5.2.2 信息披露制度不够完善101

5.2.3 证券监管不力：模型分析103

5.2.4 缺乏尊重中小股东财产的股权文化112

5.3 公司内、外部治理缺乏紧密结合115

第6章 结论与政策建议119

6.1 本书的主要结论119

6.2 改善中小股东权益保护的政策建议121

6.2.1 弥补公司内部治理121

6.2.2 完善公司外部治理124

6.2.3 紧密结合内、外部治理129

参考文献135

附录：有关数学证明149

致谢152