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第一章 证券投资基金概述1

第一节 证券投资基金的含义和基本特征1

一、证券投资基金的含义1

二、证券投资基金的基本特征5

第二节 证券投资基金的起源和发展6

一、证券投资基金的起源阶段6

二、证券投资基金的发展阶段7

三、证券投资基金的成熟阶段8

四、我国证券投资基金的发展历程9

五、证券投资基金发展的原因分析11

第三节 证券投资基金的功能12

一、转化投资功能12

二、专业理财功能13

三、优化投资结构功能13

四、分散风险功能14

本章小结14

重要概念16

复习思考题16

第二章 证券投资基金分类17

第一节 按组织形式分类的证券投资基金17

一、公司型基金17

二、契约型基金18

三、公司型基金和契约型基金的比较19

第二节 按可否赎回分类的证券投资基金19

一、封闭式基金19

二、开放式基金20

三、封闭式基金与开放式基金的比较26

第三节 按投资风格分类的证券投资基金27

一、证券投资基金的投资风格27

二、按投资风格分类的证券投资基金28

第四节 按投资对象分类的证券投资基金29

一、股票基金29

二、债券基金30

三、货币市场基金31

四、混合型基金33

第五节 按资金募集方式分类的证券投资基金34

一、公募基金34

二、私募基金34

三、公募基金与私募基金的比较35

第六节 证券投资基金的其他类型35

一、伞型基金35

二、保本基金36

三、对冲基金37

四、基金中的基金37

五、国内基金、国际基金、海外基金和离岸基金37

本章小结38

重要概念40

复习思考题40

第三章 证券投资基金当事人41

第一节 基金发起人41

一、基金发起人及其任职条件41

二、基金发起人的职责41

三、发起人协议书42

第二节 基金管理人43

一、基金管理人的定义43

二、基金管理人的任职条件43

三、基金管理人的职责44

四、基金管理人的更换45

五、基金管理人的禁止行为45

六、基金管理公司的治理结构46

七、基金管理人的内部组织结构46

八、基金管理公司的内部控制47

第三节 基金托管人48

一、基金托管人的定义48

二、基金托管人的任职条件48

三、基金托管人的职责49

四、基金托管人的更换50

五、基金托管人的禁止行为51

六、基金财产的保管与清算51

七、基金托管人对投资运作的监督52

八、基金托管人的内部控制53

第四节 基金持有人53

一、基金持有人的定义53

二、基金持有人的权利和义务54

三、基金持有人大会55

第五节 基金当事人之间的关系56

一、基金持有人与基金管理人的关系56

二、基金管理人与基金托管人的关系56

三、基金持有人与基金托管人的关系57

本章小结57

重要概念58

复习思考题58

第四章 证券投资基金的运行59

第一节 基金管理公司的设立59

一、内资基金管理公司的设立规则59

二、外资参股基金管理公司的设立规则60

第二节 证券投资基金的发行62

一、证券投资基金发行管理制度62

二、封闭式基金的发行63

三、开放式基金的发行64

第三节 基金上市交易65

一、封闭式基金的上市交易65

二、开放式基金的申购与赎回67

第四节 证券投资基金的终止与清算70

一、封闭式基金的终止70

二、开放式基金的终止71

三、基金清算71

本章小结71

重要概念73

复习思考题73

第五章 基金的市场营销74

第一节 基金营销概述74

一、基金营销的含义和特点74

二、基金营销的内容75

第二节 基金营销渠道与营销手段79

一、我国的基金营销渠道79

二、基金促销手段82

第三节 客户服务83

一、电话服务中心83

二、邮寄服务83

三、自动传真、电子信箱与手机短信84

四、“一对一”专人服务84

五、互联网的应用84

六、媒体宣传84

七、推介会84

第四节 基金销售活动规范84

一、基金销售机构的资格条件85

二、基金销售机构的职责86

三、基金销售行为规范86

四、基金销售宣传规范87

五、基金销售费用规范87

本章小结87

重要概念88

复习思考题88

第六章 证券投资基金投资管理89

第一节 基金投资的过程、原则和范围89

一、基金投资过程89

二、基金投资管理原则90

三、基金投资的范围91

第二节 基金投资组合与绩效评估92

一、现代证券投资组合理论概述92

二、马柯维茨的均值－方差理论92

三、资本资产定价模型93

四、基金投资策略96

五、基金资产配置97

六、绩效评估103

本章小结105

重要概念106

复习思考题106

第七章 证券投资基金的估值、费用、税收及收益分配107

第一节 基金估值107

一、基金资产净值107

二、基金资产估值108

第二节 基金费用110

一、基金持有人费用110

二、基金运营费用111

第三节 基金税收113

一、基金的纳税对象和纳税形式113

二、美国共同基金税收114

三、日本基金税收政策114

四、中国台湾地区基金税收政策115

五、我国证券投资基金的税收政策115

六、我国基金税收政策前瞻116

第四节 基金的收益与分配116

一、基金收益的构成117

二、基金收益的分配118

三、其他国家和地区基金收益分配政策121

本章小结123

重要概念124

复习思考题124

第八章 基金核算125

第一节 基金核算概述125

一、基金会计核算的基本前提125

二、基金会计核算的一般原则126

三、基金会计核算的特点126

第二节 基金资产、负债和所有者权益127

一、基金资产127

二、基金负债132

三、所有者权益135

第三节 基金收入、费用和利润137

一、基金收入137

二、基金费用138

三、以前年度损益调整139

四、利润139

第四节 基金财务报告139

一、基金资产负债表140

二、基金经营业绩表142

三、基金收益分配表144

四、基金净值变动表145

五、基金资产净值周报表146

六、基金主要财务分析指标147

七、基金财务风险控制148

本章小结149

重要概念150

复习思考题150

第九章 证券投资基金的信息披露152

第一节 基金信息披露概述152

一、信息披露的含义152

二、信息披露的目的152

三、信息披露的原则152

四、信息披露的要求153

第二节 基金信息披露的法律规范153

一、信息披露的义务人153

二、信息披露的监管人154

三、必须披露的主要信息154

四、信息披露的法律体系154

五、基金信息披露的禁止行为155

第三节 基金募集的信息披露155

一、基金合同155

二、基金招募说明书156

三、基金托管协议158

四、上市交易公告书158

第四节 基金日常管理信息披露160

一、年度报告161

二、半年度报告164

三、季度报告166

四、基金临时信息披露168

本章小结169

重要概念171

复习思考题171

第十章 证券投资基金监管172

第一节 证券投资基金监管概述172

一、基金监管的内涵172

二、基金监管的意义172

三、基金监管的目标172

四、基金监管的原则173

五、基金监管的对象174

第二节 证券投资基金监管法律体系176

一、基金监管机构体系176

二、基金监管手段178

三、基金监管的法律体系179

第三节 我国对证券投资基金的监管180

一、对基金管理公司的监管180

二、对基金托管人的监管182

三、对基金行业高级管理人员的监管182

四、对投资基金行为的监管184

五、监管方法185

本章小结185

重要概念186

复习思考题186

第十一章 基金投资者投资选择与投资策略187

第一节 基金投资的决策过程187

一、确立基金投资的原则187

二、确立投资目标188

三、认清投资风险188

四、明确投资对象189

五、把握投资时机190

第二节 基金投资选择190

一、基金管理公司的选择190

二、基金经理的选择191

三、基金业绩的选择192

四、基金资产配置的选择193

五、基金资产规模的选择194

六、基金管理费用的选择195

七、投资时机的选择195

第三节 基金投资的操作策略196

一、固定比例投资策略197

二、成本摊平投资策略197

三、顺势操作投资策略197

四、适时进出操作投资策略197

五、反向操作投资策略198

第四节 基金投资常见的误区198

一、基金分红误区198

二、基金净值误区199

三、基金投资观念误区200

四、基金投资组合误区201

五、基金操作误区201

本章小结202

重要概念203

复习思考题203

参考文献205