图书介绍
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- 王汀汀 著
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- 出版时间：2018
- 标注页数：0页
- 文件大小：33MB
- 文件页数：317页
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图书目录
第一章 新三板市场的发展历程1
第一节 我国新三板市场的设立3
一、新三板产生的背景3
二、新三板的发展历程4
第二节 我国新三板市场的定位与作用8
一、新三板的市场定位8
二、新三板市场的特点9
三、企业在新三板挂牌的意义11
四、新三板对完善多层次资本市场的意义12
第三节 新三板的制度建设回顾14
一、新三板监管制度建设14
二、新三板市场相关制度建设17
第二章 新三板市场发展现状23
第一节 挂牌数量持续增长，行业、地域全面覆盖25
一、新三板市场公司挂牌概况25
二、挂牌企业实现行业全面覆盖29
三、挂牌企业区域分布体现出地方经济活力30
第二节 股权融资助力企业发展33
一、新三板股票定向增发概况33
二、定向增发行业分布与挂牌分布一致34
三、定增融资北京、广东、江苏居前36
第三节 市场流动性不足，板块区间差异显著38
一、新三板股票交易概述38
二、市场流动性存在结构性差异39
三、多样化交易制度的优势尚未体现41
第四节 并购重组助力跨市场产业整合43
第五节 新三板市场运行中存在的问题45
第三章 新三板市场交易制度分析49
第一节 新三板市场交易方式51
一、成立之初的协议转让交易制度51
二、引入做市商交易制度与后期发展51
三、竞价交易制度的引入53
第二节 新三板市场流动性困境56
一、流动性对资本市场的重要性56
二、新三板市场流动性困境60
三、流动性困境产生的原因69
第三节 场外市场交易制度的国际经验77
一、美国纳斯达克市场交易制度77
二、英国AIM市场交易制度83
三、中国台湾兴柜市场交易制度86
四、德国新市场的失败89
五、场外市场交易制度的国际经验91
第四节 新三板交易制度的完善95
一、完善做市交易制度，降低交易风险95
二、加快集合竞价交易制度推出后的制度优化步伐97
三、加强集合竞价、大宗交易制度与协议转让交易制度的衔接性98
四、促进竞价交易制度推出后的作用发挥99
五、加强交易制度与其他规则制度间的配合100
第四章 新三板市场中介机构管理制度109
第一节 新三板中介机构准入的相关规定111
一、主办券商的准入111
二、证券投资咨询公司的准入115
三、做市商的准入117
四、律师事务所的准入120
五、会计师事务所的准入122
六、其他中介机构的准入124
第二节 中介机构业务管理128
一、主办券商的业务管理129
二、做市商的业务管理136
三、律师事务所的业务管理141
四、会计师事务所的业务管理148
五、独立财务顾问的业务管理152
六、中介机构的主要职责及工作流程157
第三节 中介机构管理制度的国际经验161
一、做市商管理制度的国际经验161
二、中介机构信息披露制度的国际经验169
第四节 新三板中介机构管理制度的改革与完善174
一、提升新三板市场中介机构执业总体质量175
二、破解中介机构执业管理中存在的问题185
三、发挥中介机构在做市商制度改革中的作用188
四、履行中介机构在保荐人制度中的职责192
五、建立中介机构相互制衡机制194
六、强化中介机构在信息披露制度中的义务196
第五章 新三板市场监管体系改革201
第一节 新三板市场监管概述203
一、新三板市场监管制度的建立和发展203
二、新三板市场监管的原则、基本思路及意义207
三、证券市场监管结构208
四、新三板市场的违规与处罚210
第二节 新三板市场监管分析213
一、行政监管213
二、自律监管216
三、第三方监管223
四、新三板市场监管效率分析226
第三节 场外市场监管的国际经验与启示231
一、美国的场外市场结构与监管231
二、英国的场外市场结构与监管245
三、中国台湾的场外市场结构与监管249
四、境外场外市场的比较252
第四节 新三板面临的监管挑战254
一、行政监管层面254
二、自律监管层面255
三、第三方监管层面260
第六章 新三板展望：借鉴与思考265
第一节 美国经验：多层次场外市场的协调发展267
一、美国OTC市场的发展与演进267
二、纳斯达克市场的发展与演进270
三、OTCBB和OTC Markets的发展与演进271
四、美国OTC市场的管理制度：以NASDAQ为例273
第二节 关于新三板市场发展的几点思考283
一、关于新三板市场的定位与发展方向283
二、新三板需要在独立市场定位原则下实现制度重构287
第三节 新三板展望：服务实体经济，助力新兴产业发展294
一、资本市场与新兴产业发展294
二、资本市场助推新兴产业发展——美国的证据295
三、我国资本市场助力产业结构调整298
四、新三板未来展望300
索引303