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深圳证券交易所业务规则1

上海证券交易所交易市场业务规则34

上海证券交易所会中管理规则51

上海证券交易所章程57

深圳证券交易所章程（修正稿）63

深圳证券交易所营业细则70

深圳证券交易所投资基金估值暂行规定77

中国证券监督管理委员会工作人员守则79

国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函83

国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知86

中国证券监督管理委员会关于证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函88

深圳证券交易所回转交易管理暂行办法90

中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定93

国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法96

中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知104

深圳上市债券实物代保管业务暂行办法106

国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知114

中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办[1994]024号文件的通知116

附件 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见117

中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知119

中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知122

深圳证券交易所基金上市规则125

财政部 国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知129

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知130

中国证监会海外上市部 国家体委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补修改的意见的函132

中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间的孙136

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知138

中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知140

上海证券交易所交易员管理细则（暂行）143

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知149

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知151

附件一 《风险说明书》审核要点152

附件二 《客户委托合同书》审核要点153

附件三 《期货交易规则（业务章程）》审核要点155

附件四 《从业人员管理规则》审核要点159

中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工作有关问题的通知162

附件 上市公司配股申报材料的标准格式（试行）165

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知168

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知170

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定173

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知176

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知180

上海证券交易所指定制度试行办法182

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知185

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知187

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知189

中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知191

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知193

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定197

附件 关于股票发行与认购方式的暂行规定198

国家工商行政管理局公司登记管理若干问题的规定204

中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知209

附件 申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式211

国家土地管理局国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定213

中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知218

附件一 上市公司申请试点申报材料目录（试行）219

附件二 试点上市公司申请保留上市资格申报材料目录（试行）220

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知221

附件一 已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求223

附件二 境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求225

附件三 境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求227

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知230

国家工商行政管理局企业集团登记管理暂行规定232

中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充的通知237

中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知239

附件一 《协助执行通知书（一号）》格式240

附件二 《协助执行通知（二号）》格式241

附件三 《协助执行通知（三号）》格式242

附件四 《协助执行通知（四号）》格式242

中国证券监督管理委员会关于证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则244

国家税务总局关于印发《企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定》的通知248

附件 企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定249

中国证券监督管理委员会关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知254

附件一 期货交易所章程指导性原则255

附件二 期货交易所交易规则指导性原则257

中国证券监督管理委员会关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知261

最高人民法院关于中止审理、中止招待涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知264

中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知266

附件一 关于进一步加强证券公司监管的若干意见267

附件二 证券公司的报批程序270

中国证券监督管理委员会《关于企业发行B股票有关问题》的通知274

中国证券监督管理委员会《关于法规、规章解释权限和程序问题》的通知276

中国证券监督管理委员会《关于进一步完善股票发行方式》的通知278

关于企业国有资产办理无偿划转手续的规定282

关于提高上市公司财务信息披露质量的通知285

关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知288

附件一 基金管理公司进入银行间同业市场管理规定289

附件二 证券公司进入银行间同业市场管理规定290

关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知296

关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知298

附件 股票发行上市辅导工作暂行办法299

中国证监会 财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知307

附件一 证券交易所风险基金管理暂行办法308

附件二 证券结算风险基金管理暂行办法309

上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法312

关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知315

关于证券从业律师事务所从事涉及境内权益的境外公司相关业务资格认可有关问题的通告317

关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知319

附件 上市公司购买或出售资产报备材料目录321

关于印发《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》的通知323

附件一 关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见324

附件二 完善公开发行证券公司信息披露规范工作进度表330

国有重点金融机构监事会暂行条例335

企业财务会计报告条例340

国家税务总局就企业股权投资业务所得税问题作出规定349

财政部关于印发《企业会计准则——无形资产》等八项准则的通知352

关于发布《境外会计师事押所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法》的通知379

附件 境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法380

关于招股说明书上网披露的通知382

深圳证券交易所关于境内居民个人开立B股账户有关事项的通知384

深圳证券交易所B股实进开户业务指南386

上海证券交易所 上海证券中央登记结算公司关于境内居民个人开立B股账户有关事项的通知389

附件 上海B股境内居民个人开户登记申请表391

深交所B股交易规则摘要394

上交所B股交易规则摘要397

深圳证券交易所境内上市外资股（B股）证券账户开立办法400

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知402

亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法405

关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知409

附件 证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序410

关于做好上市公司新股发行工作的通知412

附件 上市公司新股发行管理办法413

关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知421

附件一 首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点424

附件二 主承销商关于上市公司新股发行尽职调查报告必备内容452

附件三 主承销商关于上市公司新股发行申请文件核对表458

附件四 主承销商关于股票发行加访报告必备内容464

关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知467

附件 网上证券委托暂行管理办法468

关于发布《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》的通知473

关于向本所申请股票发行上市有关问题的通知478

附件 关于主承销商、上市推荐人指派专人报送发行上市材料的通知480

关于印发《前次募集资金使用情况专项报告指引》的通知481

附件 前次募集资金使用情况专项报告指引481

关于证券公司参与风险投资进行规范的通知484

关于发布《上市公司股票特别转让处理规则》的公告486

附件 上市公司股票特别转让处理规则487

关于印发《上市公司股票特别转让处理规则》的通知489

附件 上市公司股票特别转让处理规则490

关于做好上市公司2001年第一季度报告工作的通知492

关于做好上市公司2001年第一季度报告有关工作的通知494

附件 上网披露上市公司2001年第一季度季度报告电子文件格式要求496

关于加强暂停上市公司在宽限期内持续信息披露的通知497

上海证券交易所证券投资基金上市规则499

深圳证券交易所证券投资基金上市规则506

上海证券交易所基金证券上市试行办法515

期货交易所管理办法519

深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法534

上海证券交易所股票上市规则（2001年修订本）537

附件一 董事声明及承诺书574

附件二 监事声明及承诺书577

深圳证券交易所股票上市规则（2001年修订本）581

附件一 董事声明及承诺书617

附件二 监事声明及承诺书620