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第一部分 有价证券及证券市场基础知识有价证券证券1

目 录1

有价证券3

假证券3

上市证券3

问接证券5

流通证券5

商业证券5

直接证券5

非上市证券5

价值证券6

抵押证券6

有固定收入证券6

可转换证券6

资产担保证券7

商业不动产担保证券7

有价证券种类选择7

有价证券转让价格8

有价证券价格8

有价证券行市9

有价证券期限9

伪造有价证券罪9

证券的级别9

证券评级制度11

美国证券评级方法11

股票信用评级机构12

世界上最早债券评级12

信用评定等级13

债券评级13

集资证券化14

国家投资证券化14

长期资金证券化15

金融证券化条件15

欧洲产权证券化主要原因15

美国金融证券化15

我国租赁资产证券化16

证券市场17

第一市场上市和第二市场上市17

证券市场17

一级市场和二级市场18

证券发行市场18

证券流通市场19

证券交易所市场19

场外交易市场19

店头市场19

第三市场21

第四市场22

有价证券转让市场23

股票市场23

股票流通市场23

抵押市场24

我国国库券转让市场24

国库券市场24

股票发行市场24

纽约股票市场25

国际债券市场25

国际债券主要市场28

欧洲债券市场29

美国债券市场30

日本债券市场31

日本国际债券市场33

日本债券典押市场34

澳门存款证市场35

国际货币市场36

欧洲货币市场36

欧洲美元市场37

欧洲日元市场37

亚洲、中东美元市场39

联邦德国马克市场39

英镑债券市场40

瑞士法郎债券市场40

国际资金市场41

金融市场41

货币市场和资本市场42

货币市场43

货币市场基金43

资本市场43

国际资本市场43

区域性资金市场44

长期金融市场44

借贷资本市场44

短期金融市场45

有形市场和无形市场45

银行同业拆放市场45

短期拆借市场46

票据市场46

票据承兑市场47

贴现市场47

我国资金市场47

证券市场对投资银行管理48

资金市场主要信用流通工具48

证券市场发行管理50

证券市场管理形式50

证券市场对证券交易管理51

证券市场管理的法律和法规51

西方国家管理证券市场原则53

联邦德国证券管理法主要内容53

开办证券交易所条件54

证券遗失或被盗处理办法54

证券市场停止股票上市条件54

日本证券管理法的主要内容54

证券交易所会员资格55

证券交易所会员组成55

纽约股票市场构成56

东京证券市场构成56

日本股票市场特点57

我国证券市场业务57

证券市场风险58

证券市场结构58

证券市场职能58

证券的市场力59

证券市场力的衡量方法59

报酬随证券市场能力变动60

一级证券市场与二级证券市场的联系60

股票市场产生60

股票发行市场和流通市场关系61

股票市场供求关系61

证券公司业务62

证券市场指定股票62

在国际债券市场上筹措资金好处62

证券交易所业务范围63

证券投资63

证券投资63

证券投资的构成要素63

证券投资收益64

证券投资风险64

证券投资利率风险65

证券投资非系统性风险65

购买力风险66

投资三分法66

投资的时间策略66

证券投资“资讯”67

稳定型和增长型投资67

证券头寸的保持方法67

证券投资方法68

证券投资与投机69

证券投资分析69

证券投资与贷款区别70

银行证券投资70

证券投资金融业务71

现代最佳证券投资理论71

选择证券投资条件72

证券发行72

证券市场成立的条件72

证券的折价与溢价73

证券投标报价73

有价证券的价格73

证券统价73

稳定性出价73

证券票面价格73

证券优惠售价73

证券发行步骤74

企业发行74

证券募集书75

红鲱骨或证券说明书75

证券发行声明75

证券直接发行75

证券间接发行76

证券发行选择76

有价证券发售方式77

证券承包方式77

证券分配78

有价证券代理买卖程序78

证券承销78

二级分配78

证券销售集团承销部分78

证券销售能力78

证券销售期78

证券发行销售团79

证券发行“收购银团”79

证券交易种类80

证券交易80

公司在证券行开设帐户80

证券发行销售银团80

证券销售集团80

证券发行批发团80

场内交易81

场外交易82

证券期货合约84

金融期货合同84

证券现先交易84

证券人信用交易85

证券信用交易形态85

证券投机信用特征86

投机性收购87

行市87

随行价87

最高制限价格87

有价证券行市87

证券交易行情板88

交易所金融89

经纪人贷款89

证券商改款89

证券调期放款90

影响证券交易所放款规模的主要因素90

证券“证据金”90

证券保证金91

证券清算91

实际收益率93

国际证券清算体系93

库西普号码系统93

证券交易清算93

清算日期93

清帐93

所得收益率94

收益率差距94

收益率曲线94

证券投资的利得94

证券交易手续94

日本小额储蓄与公债的非征税制度95

佣金或酬劳费95

日本证券所得税96

日本有价证券转让所得税97

日本有价证券交易税98

外国债券税金98

债券与继承税99

证券经纪人100

证券商100

证券经纪商100

证券承销商101

证券自营商101

自营经纪人101

证券买卖商102

商业证券经纪行102

政府证券经营商102

承保人或承销人102

付款代理人102

美国证券交易所零数交易商102

成交103

成交量103

美国证券交易所专业证券商103

美国证券交易所佣金经纪商103

美国证券交易所债券经纪商及自营商103

成交量和市价总额104

股票成交量、股票成交额、股票时价总额104

拍板104

停板104

洗盘104

斩仓105

过户105

补仓105

过手105

套利105

作手105

平仓105

轧空105

拔挡105

空手105

套牢106

套汇106

轧空106

看跌·看涨106

坐轿106

抬轿106

开平盘107

可替代107

多杀多107

短线客107

趋势线107

外销107

按揭107

按金107

抢帽子107

断头108

黑马股108

证券交割108

买进交割108

卖出交割109

卖空交易109

划拨交割109

欲小不易110

吃货、出货110

盘坚、盘软110

利多、利空110

附有红利110

上挡、下挡110

配对出售110

卖期保值110

买期保值110

翻多、翻空111

“牛”、“熊”与“鹿”111

多头与空头111

浮多与浮空111

实多与实空112

跳空与补空112

断头与空吊112

轧多和轧空112

回档与反弹112

大户、中实户、散户113

证券提价交易113

多翻空与空翻多113

以华尔街名义113

开盘、收盘和指数113

阴线和阳线113

盘挡与整理113

长空、短空、补空113

上一挡、下一挡、盘挡114

长多、短多与死多114

般票买卖时机114

“买平均高”和“买平均低”114

阻力线、支撑线与关卡115

为证券交易所认可的名字115

证券交易所证券转让组织形式115

证券投资信托116

股票投资信托116

有价证券信托116

证券信托116

证券信托116

证券交易程序116

运用有价证券信托117

单位有价证券信托117

管理有价证券信托117

单位型投资信托118

带抵押公司信托118

发行公司债信托118

公司型投资信托118

公司债投资信托118

公司债信托118

合约型投资信托119

追加型投资信托119

保管信托120

财产管理信托120

代办“公司设立”信托120

代办“公司改组合并”信托120

代办“公司解散清算”信托120

金钱债权信托120

新加坡单位投资信托121

台湾的证券投资信托121

日本国债信托122

日本证券投资信托122

日本投资信托的投资者123

代发股票、债券原则123

代发股票、债券程序124

债券股票换发程序124

代保管业务程序124

信托公司代理发行股票与债券125

代理有价证券过户登录125

公司改组股票债券的集中保管125

信托银行代理保管国库券126

信托公司保护债券持有人利益办法126

股票种类126

般票126

股票票面基本格式与内容127

A类普通股·B类普通股128

股票、债券、储蓄三者区别128

股票和公司债券区别128

普通股129

蓝筹股130

权利股130

后配股130

优先股130

部分参加分派的优先股131

全部参加分派的优先股131

非累积分派的优先股131

累积分派的优先股131

可更换的优先股131

不参加分派的优先股132

可回购的优先股132

优良股132

优惠股132

记名股133

否决权股133

限制表决权股133

无表决权股133

多权股133

指定股133

混合股133

议决权股133

无记名股134

有票面额股134

无票面额股134

付清股134

干（乾）股135

畸零股135

新股135

未付清股135

发起人股135

未发行股135

发行股135

单位股136

虚股136

掺水股136

成长股136

投资股136

投资公司股票136

收入股136

领导股137

员工保留股137

单一股137

复数股137

库藏股138

周期性股138

储藏股138

共有股138

非回收股138

回收股138

单有股138

冷门股139

义务偿还股139

偿还股139

随意偿还股139

潜在股139

防守性股139

可赎股139

红利股140

欧洲股140

无息股140

高息股140

泛股制140

表现股140

投机性股140

热门股140

公司设立及股票发行公司的分类141

英国公司种类141

股份经济141

公司142

股份143

股份公司143

股份无限公司144

股份有限公司144

有限责任公司145

两合公司146

股份有限责任制和无限147

责任制147

本公司和分公司147

股份母公司147

股份子公司148

控股公司148

混合控股公司148

股份有限公司内部组织149

机构149

股价关联公司149

股份不公开公司149

股份企业集团150

我国股份公司性质150

对建立社会主义股份制的三种观点151

我国股份企业种类151

我国社会主义股份制和资本主义股份制比较152

公司法153

股份公司发起人154

旧中图创办股份公司的规定154

董事155

董事会155

股东156

股东大会156

股东优待制度157

股东名薄157

股份公司监事会157

股份有限公司的资本158

未发行股本158

认定股本158

额定股本158

股本158

股金159

已缴股款159

缴清股款159

股票控制额159

认股书159

认股权证159

有偿认股160

普通股的“优先承购新股权”160

先买权160

选购权证160

无偿配股161

股份分割161

股票拆细161

除权、填权与贴权161

增资162

无偿增资162

增资种类163

减资163

股票发行方式164

企业发行股票、债券和银行存款关系164

美国股票上市过程165

股票停止上市165

般票限价委托165

个人股票投资166

金融机构投资家166

赞助推销166

股票撤销委托166

投资股票目的167

投资股票对象的选择167

股票投资策略167

股票投资风险168

系统性风险169

经营性风险169

股票“渔翁撒网”法169

股票摊平法170

平均成本法170

可变比例计划法170

不变比例计划股票投资法170

确定购买股票数量的大中取大法171

确定购买股票数量的小中取大法171

台湾股票投资风险171

股票交易172

股票交易种类172

英国保险公司股票投资172

股票交易方式173

股票巨额交易法173

股票的金字塔操作法173

股票买卖技巧173

股票的交叉买卖174

股票现货交易174

金融期货交易175

股票期货交易175

套做期权176

股票期权交易176

股票买入期权176

股票“见跌即止”期权”177

股票套跌期权177

股票“见涨即止”期权177

股票套涨期权177

股票差额期权177

个别股票信用余额178

股票借贷交易178

股票信用交易178

股票信用交易费用179

股票信用交易规定179

内线交易180

电脑股票交易180

股票交易最高纪录181

股票不足181

股票转让181

股票转让手续182

股票转让限制182

股票交易手续费183

顾客委托方式183

股票停止委托183

股票停止损失的指令184

股票日证金余额表184

股票过户184

台湾违约民刑责任185

股票经纪人贷款185

经纪贷款人185

丙种经纪人185

股票买卖当日冲销185

股票清算185

股票价格186

记帐价格186

市场价格186

股票的票面价值187

股票的内在价值187

股票行市187

购买外国股票途径188

股票的帐面价值188

净值188

股票的清算价值188

溢价188

比价188

股票面额与股票价格区别188

有票面价值的股票与无票面价值的股票区别188

影响股票价格的因素189

股价纯资产倍率189

道氏股价理论190

艾略特波段理论190

传统的股票价格理论191

传统的信任心股价理论191

股票价格指数192

股票价格平均数指数192

恒生指数192

日径一道指数193

道一琼斯指数193

《金融时报》指数193

标准一普尔股票指数193

股息193

纽约证券交易所普通股票指数194

息票194

利息194

拆息195

日息195

年息195

利息率195

月息195

股息政策196

定额股息与额外股息相结合的政策196

定额股息政策196

不规则股息政策196

货币股息196

财产股息196

逆日息196

直利197

单利197

复利197

红利197

花红197

创业利润197

股票收益率198

股票投资的报酬199

普通股的报酬199

各种债券200

金融债券200

贴水金融债券201

中国银行金融债券201

累进利息金融债券201

银行资本债券201

事业债202

公司债券202

长期债券203

长期公司债203

企业债券203

永久公司债204

短期公司债204

延期公司债券204

序列公司债券204

转换公司债204

互换交易债205

可转换公司信用债券205

可转让债券205

可兑换债券205

可转换公司债205

不司调换债券205

不可转让债券206

转股债券206

优先受偿公司债207

有投票权债券207

特殊公司债207

次于普通债权公司债207

普通公司债207

新公司债及借换公司债207

附股票认购权公司债208

通知公司债208

通知还本债券208

记名公司债208

无记名公司债”208

购买公司债209

改组公司债209

可赎债券209

重整公司债209

非参加公司债209

联合债券209

参与债券209

参加公司债209

溢价公司债券210

抵押210

抵押债券210

无抵押债券210

抵押公司债211

抵押信托债券211

抵押品信托债券211

第一抵押公司债211

流动抵押公司债211

抵押信托公司债211

顺位抵押公司债211

设备信托公司债212

附属信托公司债212

不动产抵押债券212

动产抵押债券212

带抵押公司债212

有担保债券213

担保信托公司债213

政府担保债券213

特殊债担保债213

无担保债券213

无担保公司债213

附担保公司债券213

租用财产担保公司债214

承担债券214

保证公司债214

承担保证债214

所得公司债215

分息公司债券215

附息票公司债215

年金公司债215

信用公司债215

利息公司债券215

背书公司债216

收益公司债券216

偿还基金公司债216

分期偿还公司债216

分期还本债券216

不还本公司债216

债券216

集资券217

投资债券217

公募债券217

间接发行债券218

确定权利债券218

外债218

内债218

缘故债券218

私募债券218

直接发行债券218

生息合格债券219

剪息票219

息率可调节债券219

无息票债券219

贴息债券219

现行固定利率债券219

固定利率债券219

彩票债券220

资金债券220

实物债券220

商品挂钩债券220

有奖债券220

有奖有息债券220

世界最早国际债券221

欧洲债券221

国家重点建设债券221

国际债券221

产权债券222

钉住另一种货币的债券222

可收回债券222

抽身债券222

贴现债券223

零利率债券223

可变息债券223

附加选择权的可转换债券223

附加认购权债券223

权利债券223

浮动利率债券224

最低利率债券224

可转换为固定利率的债券224

最高利率债券224

无限期浮动利率债券224

外币地方债225

外币国债225

欧洲货币单位债券225

分期或延期付款债券225

分批债券225

可延长债券225

欧洲日元债券226

亚洲美元债券226

混合货币债券226

欧洲货币单位债券226

特别提款权债券227

司转换为股票债券227

复货币债券227

部分支付债券227

双重货币债券228

鲁萨债券228

工业收入债券228

不可赎债券228

垃圾债券228

公共机构专用认购债券230

有固定收入债券230

美国担保抵押债券230

最高级债券230

平价债券230

扬基债券230

花债券230

收益债券231

英镑外币债券231

可供应政府债券231

目本债券231

日本金融债券231

国外债232

民间债233

承售电信电话债券233

现物债及登录债233

公募特别电信电话债券233

科威特第纳尔债券234

国库券234

票据涂销234

联邦准备债234

政府关系机关外债234

贴现国库券235

长期国库券235

短期国库券235

中期国库券235

金库债券236

国库券转让236

国库券挂失236

国库券兑付237

国库券代理保管237

国库券和利率237

国库券残破污损处理237

西方国家国库券标售方式238

美国国库券拍卖238

美国短期库券239

联邦德国库券240

国家债券240

日本铁路债券241

抽签还本债券241

政府开发债券241

地方政府债券241

政府机构债券241

市政债券241

联邦德国政府短期债券242

美国政府债券242

美国储蓄债券242

美国短期债券242

美国中期债券243

美国长期债券243

美国市政债券243

联邦政府债券243

联邦政府机构债券243

市债244

地方债244

特殊债244

日本国债245

公社公团债245

短期国债245

中期国债245

赤字国债245

日本长期国债246

公债246

政府公债246

非畅销公债247

畅销公债247

有限契约公债247

岁入公债247

国库公债247

人民胜利折实公债248

建设折实公债248

国家经济建设公债249

美国联邦政府公债249

英国统一公债249

联邦德国政府公债249

公司债的种类250

债券性质250

企业债的种类250

债券发行、转让250

公司债发行额度251

绩券投资程序251

发行公债券的程序252

债券发行方式252

公司债发行方式252

发行国际债券的方式252

国际债券上市253

国际债券时限253

国际债券的发行费用253

公司债募集254

承受募集254

委托募集254

直接发行254

国际债券拍卖255

国际债券发行条件255

卖出发行255

间接发行255

非公开发行255

国际债券的发行额256

债券的转让256

国际债券计值货币257

欧洲债券清算257

国际债券执行或撤销257

国际债券买卖现金盈差257

公司债流通257

私人债券销售257

企业债券票面基本格式258

欧洲债券清算储存系统258

债券担保、归还258

日本物上担保种类258

抵押证书258

债券契约258

开放担保258

企业发行债券的条件258

债券借新还日259

闭锁担保259

债券偿还259

企业债券还本的方式260

国际债券偿还方式260

国际债券偿还年限261

公司债存根簿261

债券期货交易262

NOB分散交易262

债息263

市场分散交易263

国库券、欧洲美元分散交易264

我国债券买卖转让方式264

债券价格264

日元、马克分散交易265

欧洲债券的价格265

国际债券的发行价格266

债券发行价格266

企业债券价格266

停止降价266

影响债券行市主要因素266

债券发行价格的确定267

债券指数268

债券利息形式268

零息票债券现值268

国际债券投标268

债券终值268

企业债券利息支付方式269

债券付息和还本269

债券利率270

债券付息频率270

债券收益270

票券对等债券收益率271

国际债券的收益率271

国际债券的票面利率271

债券平均期限收益率271

按债券投资计算收益272

国际债券发行交易当事人272

公司债债权人权利273

欧洲债券辛迪加273

票据及票据承兑274

银行票据274

票据274

融通票据274

商业票据274

银行商业票据275

合格票据275

不合格票据275

质押票据275

代理票据276

托收票据276

丧失票据276

到期票据276

二人票据276

注迟日期票据276

国外居住地票据277

浮动利率票据277

欧洲荷兰盾票据277

欧洲商业票据277

欧洲中短期票据277

见票后定期付款票据277

联邦德国抵押票据278

票据要式278

票据产生278

票据行为特征279

票据特征279

票据功能280

票据签发280

票据保证281

票据承兑281

票据转让281

债券交易、价格、债息、经纪人281

票据交换281

债券交易281

欧洲债券交易282

票据期限282

票据提示期限282

票据付款282

票据止付282

票据抗辩283

票券、债券分散交易283

票据拒付283

票据追索283

票据被盗284

票据贷款284

兑付284

承兑284

背书285

参加承兑285

银行承兑285

参加付款285

止付命令285

票据电脑清算系统286

国外票据立法286

票据结算286

拒绝证书286

我国票据立法287

世界上最早的票据法288

发票人288

执票人288

票据经纪商288

本 票288

本票288

庄票289

钱庄本票289

银行本票289

商业本票289

支 票289

支票289

记名或来人支票290

不记名支票290

普通支票290

记名支票290

到期票据支票291

过时支票291

远期支票291

转帐支票291

出纳支票291

限额支票291

提高金额支票291

保付支票291

空头支票292

划线支票292

平行线支票292

普通划线与特别划线292

公库支票292

支票卡293

旅行支票293

支票注明293

后援支票293

注销支票293

世界上金额最大、最小294

支票294

延搁294

洽询出票人294

欧洲支票系统294

汇票种类295

汇票295

汇 票295

英国支票保证卡295

光票296

金融汇票296

银行汇票296

银行承兑汇票296

即期汇票297

商业承兑汇票297

定期汇票297

承兑汇票297

商业汇票297

远期汇票298

股票汇票298

汇票贴现298

有批注的汇票298

跟单汇票298

逆转汇票299

欧洲汇票299

汇票到期299

见票有效期299

委托购买证299

拒付299

受款人、收款人300

可转让定期存单300

可转让定期存单300

受票人、付款人300

承兑人300

付款人300

小额存单301

大额存单301

可转让大额存款证301

可转让大额长期存单301

贴现302

贴现302

我国可转让大额存款证302

欧洲可转让存款证302

贴水303

再贴现303

转贴现304

重贴现304

票据贴现304

票据承兑贴现304

贴现行304

贴现限额304

贴现率305

贴现政策305

贴现息305

贴现市场利率306

凭单306

提单306

记名提单306

清洁提单306

运输单据306

收讫备运提单307

邮政储金存款单307

定期存款单307

活期存款单307

指示提单307

已装船提单307

不清洁提单307

复合货币存款单308

美元浮动利率存单308

信用卡308

第二部分 证券机构纽约证券交易所311

美国联邦证券交易所312

美国芝加哥商会交易所315

美国芝加哥商品交易所315

美国证券交易所316

伦敦证券交易所317

巴黎证券交易所319

瑞士苏黎世证券交易所321

比利时安特卫普交易所322

新加坡证券交易所324

上海证券交易所327

上海众业公所329

上海华商证券交易所330

上海证券物品交易所331

天津证券交易所331

北京证券交易所334

汉口证券交易所335

重庆证券交易所336

宁波四明证券交易所337

哈尔滨证券交易所337

大连证券交易所338

青岛物品证券交易所341

沈阳证券市场341

台湾证券交易所342

香港联合交易所344

交易所346

证券交易所347

票据交易所348

股票交割公司349

金融公司349

持股公司349

票据承兑所349

银行持股公司350

信托公司351

投资信托公司351

股份银行352

证券银行352

投资银行352

人寿保险公司352

商业银行353

商人银行353

储蓄银行353

西方投资公司与商业银行的不同特点353

世界上最早的股份公司354

美国的联邦证券交易管理委员会355

世界二十七个金融中心355

美国国民证券交易协会356

美国全国证券交易商自动报价协会359

美国证券和交易委员会359

美国政府全国抵押协会359

美国全国证券交易商协会359

美国芬纳证券投资公司360

美国美林证券公司360

美国证券投资顾问公司360

美国证券评级公司361

美国自动票据交换所361

英国证券公司362

英国票据贴现所362

英国伦敦票据交换所362

法国证券存储公司363

法国“债券行”363

法国通用银行363

瑞士阿姆斯泰尔国际金融股份公司364

日本野村证券公司364

联邦德国有价证券银行364

联邦中期信用银行364

联邦德国对外结算协会364

瑞士国际债券经营者协会364

日本大和证券株式会社366

日本证券金融公司367

日本日兴证券公司367

日本受托公司367

泰国金融证券公司368

日本投资顾问业368

中国股票推进会369

武汉股票公司370

中国国际金融公司371

深圳证券公司371

台湾证券公司372

武汉证券公司372

台湾国际票券公司374

台湾证券投资顾问公司375

台湾国华证券公司375

台湾证券投资信托业376

香港典型的华资证券投资公司—泰盛发展集团377

第三部分 各国（地区）证券市场美国证券市场381

英国证券市场381

德国柏林证券交易所390

东京证券交易所393

法国证券市场395

联邦德国证券市场398

荷兰证券市场400

卢森堡证券市场402

日本证券市场403

发展中国家证券市场407

印度证券市场411

南朝鲜证券市场412

我国证券市场414

我国解放前的股票市场418

台湾证券市场421

香港证券市场423

澳门股票市场427

第四部分 各国（地区）证券管理西方国家证券市场管理431

美国证券管理436

英国证券管理442

法国证券管理448

联邦德国证券管理452

日本证券管理454

我国证券管理455

台湾证券管理460

香港证券管理465

第五部分 证券法规资料美国的证券交易法471

美国1935年公共事业控股公司法475

美国1939年信托契约法477

美国1940年投资公司法478

美国1940投资顾问法479

纽约证券交易所之买卖480

交易方法480

美国商法对股份有限公司的一般规定481

美国商法对公司筹资的一般规定486

日本的证券交易法490

东京证券交易所的买卖495

交易方法495

台湾证券交易法施行细则496

台湾证券交易所管理规则500

台湾证券交易的一般规定506

台湾证券商设置标准516

台湾证券交易法526