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第一章 前言1

A.国际金融交易2

1.国际金融定义2

2.监管6

B.主要金融市场比较12

C.金融市场的全球化17

D.国际金融的成本与收益20

E.系统性风险问题23

1.盘根错节和传染24

2.系统性风险之程度27

3.超越银行之系统性风险：处置长期资本管理公司29

F.2008年全球金融危机35

1.危机的原因36

2.描述2008年危机：严峻程度量化37

3.美国政策应对43

4.联储的紧急权限83

5.国际应对85

G.本书脉络路径87

第一部分 主要国内市场之国际层面91

第二章 美国资本市场国际层面的问题91

A.纵览：证券交易和证券市场93

1.证券交易93

2.证券市场94

3.市场参与者和交易96

B.美国证券法的基本框架98

1.一般路径：登记和披露99

2.登记和披露要求之豁免102

3.披露不足的责任115

4.适用框架及其替代系统120

C.美国证券法执法130

1.公家执法130

2.私人自力执法139

3.美英比较147

D.监管和资本市场竞争力149

1.捆绑效应150

2.交叉挂牌和流动性151

3.新兴市场竞争152

4.离岸和私募替代153

5.下市154

6.挂牌溢价研究155

7.趋势展望157

E.公司治理159

1.2002年《沙班法》159

2.市场结构与公司治理188

F.披露和会计标准的国际协调213

1.披露213

2.会计214

G.监管证券企业228

1.SEC和证券企业资本充足及监管竞争228

2.自律组织（SROs）230

3.投资银行业实践230

结论243

第三章 美国对国际银行业务的监管244

A.国内和国际银行业市场246

B.美国银行监管的基本特征249

1.安全和稳健（审慎）监管249

2.存款保险和最后贷款人机制250

3.活动和组织限制254

4.二元银行体系268

5.跨州银行业务270

6.社区再投资法270

7.消费者保护270

C.美国作为东道国对外国银行的监管274

1.子行275

2.分行277

3.外国银行的活动和附属机构限制280

4.以大和银行丑闻作为东道国监管的案例研究283

D.跨国银行业的母国监管及其国际协调286

1.美国银行海外营业的关切286

2.国际商业信贷银行（BCCI）事件286

3.BCCI的国际应对：巴塞尔协定及其后裔289

4.美国应对BCCI：《外国银行监管增强法》292

E.银行失败及其处置294

1.美国的银行处置框架294

2.《陶德一法兰克法》的处置改革297

3.跨境银行业组织的失败300

F.管制和监督的架构305

1.系统性风险、宏观审慎管制和机构性设计305

2.美国负监管职责的机构311

G.GATS框架下的金融服务贸易322

1.GATS的框架323

2.最惠国待遇和透明度之一般性义务323

3.市场准入和国民待遇之特殊承诺323

4.金融服务的特别条款：金融服务承诺谅解书323

5.金融服务附件324

6.多哈回合324

结论325

第四章 欧盟金融服务大市场的发展326

A.引言327

B.证券市场329

1.披露333

2.服务提供346

3.UCITS352

4.证券化和信用评级机构355

5.衍生品359

6.公司治理360

7.欧盟证券监管的框架363

C.银行业市场366

1.《第二号银行业指令》370

2.金融集团383

3.政府补贴和并购限制385

4.银行业政策的影响389

5.欧盟存款保险390

6.救助和信贷危机392

结论393

第五章 欧洲经济货币联盟395

A.组建欧洲货币联盟396

1.《马斯垂克条约》396

2.货币联盟的正反派399

3.过渡：迈向第三阶段403

4.欧元过渡406

5.对金融市场的影响408

6.英国加入经济货币联盟411

B.欧元区危机412

1.希腊危机413

2.爱尔兰危机415

3.西班牙危机416

4.意大利危机417

5.葡萄牙危机418

6.PIIGS国家外的困境418

C.危机应对：救助基金运用419

1.2010年5月之欧洲金融稳定机制及欧洲金融稳定基金419

2.“欧元区财长新协议”，欧洲稳定机制420

3.ESM提速422

4.救助资金运用424

D.危机应对：货币政策运用427

1.最后贷款人427

2.长期再融资运转项目431

3.最后贷款人的约束432

E.重组433

1.希腊恰当应对的辩论433

2.希腊重组条件433

3.希腊适用集体行动条款435

4.爱尔兰银行重组436

F.控制政府开支437

1.《稳定和增长协议》437

2.紧缩或增长？443

G.银行业补充资本金的努力444

1.欧洲补充资本金努力概述444

2.压力测试445

H.欧元会分崩离析吗？447

1.为退出创造法律基础448

2.确定新币和实施资本管制448

3.同ECB清结关系450

4.建立重标币种的基础450

5.一个替代办法455

结论455

第六章 日本金融市场456

A.银行业市场458

1.日本银行业的现今结构458

2.呆坏账贷款461

3.资本充足率467

4.公司重组470

5.日本银行重组472

6.存款保险479

7.邮政储蓄系统480

8.银行监管机关482

B.资本市场484

1.资本市场的大爆炸485

2.对外国证券企业的核许要求487

3.日本对金融服务的措施：跨境资本流动自由化488

4.外国证券在日本的发售规则490

5.股票交易所和债券市场491

6.政府对资本市场的干预493

7.披露实践494

8.公司治理和公司控制495

9.《2006年金融工具和交易法》499

10.监管机关和执法501

结论506

第二部分 国际金融市场基础设施511

第七章 资本金充足511

A.巴塞尔协定及资本金定义512

1.概览513

2.资本金定义516

B.巴塞尔Ⅰ下的信用风险521

1.风险加权521

2.资产负债表外项目524

3.信用风险规则的影响525

C.巴塞尔Ⅱ527

1.标准化路径528

2.内部评级主导路径530

3.实施535

D.从巴塞尔Ⅱ到巴塞尔Ⅲ及其超越540

1.多少资本金？540

2.巴塞尔Ⅲ资本金和流动性改革541

3.银行控股公司资本金552

4.会计规则和资本金553

5.周期性问题554

E.市场纪律替代555

1.次级债券555

2.信贷违约掉期价差557

3.压力测试558

F.市场风险561

1.证券运营相关联的风险562

2.巴塞尔委员会的路径563

G.操作风险571

H.操作风险的母国一东道国问题573

结论575

第八章 外汇交易机制577

A.汇率制度的基本类型577

1.固定汇率制度：金本位579

2.固定汇率制度：布雷顿森林美元本位581

3.浮动汇率制——概览582

B.现行汇率制度的种类583

1.无独立法币的汇率安排584

2.货币局安排585

3.常规固定盯住安排586

4.区间内盯住汇率586

5.爬行盯住590

6.区间爬行汇率制591

7.没有预先确定汇率路径的管理浮动591

8.自主浮动591

9.大趋势592

10.对无体制的辩论592

C.主权财富基金598

1.类型和规模598

2.对银行的投资601

3.东道国审查程序：国家安全603

4.除去国家安全外的政策关切604

5.自愿行为守则606

D.资本管制和外汇机制608

E.外汇市场611

1.即期外汇市场612

2.远期市场614

3.1997年国际外汇市场主协议（IFEMA）614

结论621

第九章 支付系统622

A.美元支付系统在国际交易中的运用622

1.行内和往来划拨623

2.联储美元支付系统627

3.纽约清算所银行同业支付系统（CHIPS）629

B.联储美元支付系统和纽约清算所银行同业支付系统：降低风险措施634

1.联储美元支付系统634

2.CHIPS639

3.总算对净额642

4.日间流动性风险644

C.赫斯塔特风险645

D.国际支付系统的部分问题650

1.离岸美元支付系统650

2.欧盟651

3.国际标准654

4.全球趋势656

结论656

第十章 证券清算657

A.基本要素657

1.纵览657

2.美国的证券清算：证券集中保管结算公司（DTCC）659

3.多方净额666

4.30人小组标准668

5.30人小组标准第二代670

B.国际层面675

1.端口连接677

2.国际中央证券存管处678

C.未来的安排692

D.资本金要求和审慎监督696

结论697

索引699