图书介绍
证券投资者保护系列课题研究报告 4PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 陈共炎主编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：7509504727
- 出版时间：2008
- 标注页数：399页
- 文件大小：87MB
- 文件页数：413页
- 主题词：
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图书目录
课题十一 证券市场投资者投诉及纠纷解决机制研究7
第一章 我国证券投诉及纠纷的解决现状7
第一节 证券投诉概述7
第二节 我国证券投诉处理程序与证券投诉解决的法律框架14
第三节 我国解决证券投诉及纠纷的实践20
第四节 存在的主要问题26
第二章 境外证券纠纷解决的理论与实践28
第一节 美国证券交易委员会证券投诉处理程序28
第二节 非诉讼解决机制30
第三节 诉讼解决机制38
第四节 境外证券纠纷解决机制对我国的启示49
第三章 完善我国证券投诉及纠纷解决机制的建议51
第一节 加强投资者教育51
第二节 规范投诉处理过程及建立重复投诉解决机制54
第三节 改进证券投资者权益保护举措56
第四节 畅通其他解决渠道59
课题十二 证券投资纠纷仲裁问题研究75
第一章 我国证券投资纠纷仲裁制度的历史沿革与现状75
第一节 证券投资纠纷仲裁的概念75
第二节 我国证券投资纠纷仲裁制度的历史沿革76
第三节 我国证券投资纠纷仲裁制度的现状78
第二章 证券投资纠纷仲裁的特点及优越性79
第一节 我国仲裁基本法律制度及其特点79
第二节 证券投资纠纷仲裁特点及其优越性86
第三章 美国证券投资纠纷仲裁制度及对我国的启示89
第一节 美国证券投资纠纷仲裁制度89
第二节 美国证券投资纠纷仲裁制度对我国的启示95
第四章 我国证券投资仲裁制度的重构98
结论103
课题十三 中国投资群体迁移与赔偿机制研究114
第一章 证券投资者保护基金制度建立的背景114
第一节 国际背景114
第二节 国际赔偿制度概况116
第三节 国内背景117
第四节 国内的研究现状119
第二章 中小投资者受保护的原因120
第三章 制度比较126
第一节 法律基础126
第二节 组织模式和监管模式的比较131
第三节 会员组成及资金来源的比较137
第四节 赔偿机制比较144
第五节 运作情况155
第四章 中小投资者群体行为与赔偿实现机制157
第一节 投资者的投资行为分析157
第二节 投资群体特征160
第三节 中小投资者与赔偿实现机制162
第五章 道德风险与逆向选择问题165
结论186
课题十四 证券执法和解制度研究194
第一章 证券执法和解制度概述194
第一节 本质概述194
第二节 立法概况195
第三节 实践情况197
第四节 研究状况197
第二章 部分国家（地区）证券执法和解制度立法情况198
第一节 美国的证券执法和解制度198
第二节 英国的证券执法和解制度209
第三节 我国香港的证券执法和解制度218
第四节 我国台湾的证券执法和解制度228
第五节 德国的证券执法和解制度238
第六节 新加坡的证券执法和解制度242
第三章 部分国家（地区）证券执法和解制度立法比较246
第四章 证券执法和解制度存在的争议与问题253
第五章 构建我国证券执法和解制度的必要性与可行性272
第一节 证券执法和解的必要性273
第二节 证券执法和解的可行性275
第三节 证券执法和解的合法性276
结论278
课题十五 监管机构与投资者保护287
第一章 证券监管机构与投资者权益保护的关系287
第一节 投资者、投资者权益、投资者权益保护287
第二节 保护投资者利益是各国及地区证券监管机构的主要监管目标之一289
第二章 证券监管机构在具体监管过程中保护投资者利益294
第三章 监管机构积极推进投资者保护的外部环境建设310
第一节 诚信文化建设311
第二节 投资者保护诉讼制度314
第三节 投资者教育工作324
第四节 加强对市场行为的监控、净化资本市场环境328
结论332
课题十六 中国证监会证券执法体制（程序）研究339
第一章 中国证监会证券执法的发展历程339
第一节 证券执法法律体系的起步与发展339
第二节 证券执法体制的创立、摸索与规范343
第三节 我国证券执法运行机制的转变346
第四节 证券稽查执法的成果及证券执法体制的现状350
第二章 现行证券执法体制存在的问题及成因358
第一节 现行证券执法体制的特点359
第二节 现行证券执法体制存在的主要问题361
第三节 现行执法体制带来的相关问题370
第四节 问题成因372
第三章 对策建议375
第一节 完善证券执法法律体系的思考375
第二节 改进证券执法体制初探380
第三节 完善证券执法调查机制建议384
第四节 改进和加强行政处罚及其执行机制初探386
第五节 外部协调、配合机制研究（包括刑事责任追究）388
第六节 非法证券活动的打击、取缔机制初探396