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第一篇 证券市场基础知识篇1

第一章 证券市场总论1

第一节 证券市场概述2

一、证券与证券市场2

二、证券市场参与者7

三、证券市场的产生和发展10

四、当代证券市场的发展趋势13

五、中国证券市场发展概况15

第二节 证券发行市场18

一、证券发行市场18

二、首次公开发行股票的准备和保荐核准程序19

三、首次公开发行的操作程序21

四、债券和基金的发行与承销24

第三节 证券交易市场26

一、证券交易概述26

二、证券经纪业务31

三、证券自营业务32

四、资产管理业务34

五、清算与交收36

第四节 证券市场监管38

一、证券市场监管概述38

二、证券市场监管的目标与原则38

三、证券市场监管体制39

四、信息披露监管42

五、证券交易监管43

本章小结45

自测题46

第二章 股票基础知识50

第一节 股份公司概述51

一、股份有限公司的概念、特征及其与有限责任公司的异同51

二、股份有限公司的设立53

三、股份有限公司的组织结构54

第二节 股票的概念、特征和分类56

一、股票的基本概念56

二、股票的基本特征56

三、股票的分类57

第三节 股票的功能60

一、股票对于发行者的基本功能60

二、股票对于购买者的基本功能61

第四节 股票的价值和价格62

一、股票的价值62

二、股票的价格63

第五节 股票价格指数64

一、股票价格指数的定义64

二、股票价格指数的编制64

三、股价指数的计算方法65

四、中外主要股价指数67

本章小结73

自测题73

第三章 债券基础知识75

第一节 债券概述76

一、债券的概念与特征76

二、影响债券价值的因素78

三、债券与股票的比较80

第二节 债券的类型81

一、债券的分类81

二、政府债券83

三、金融债券85

四、公司债券87

第三节 债券的评级制度89

一、债券评级的依据和内容89

二、债券评级的程序89

三、债券评级的分析内容90

四、债券等级的划分91

第四节 债券的利率期限结构91

一、即期利率和远期利率92

二、收益率曲线的含义和形状93

三、利率期限结构理论94

第五节 债券的基本价值评估95

一、债券估值原理95

二、债券报价与实付价格96

三、债券估值模型98

四、债券收益率99

本章小结102

自测题102

第四章 证券投资基金基础知识104

第一节 证券投资基金概述105

一、证券投资基金105

二、证券投资基金的特点106

三、证券投资基金与股票、债券的区别107

第二节 证券投资基金的作用与分类108

一、证券投资基金的作用108

二、证券投资基金的分类108

第三节 证券投资基金的当事人115

一、证券投资基金份额持有人115

二、证券投资基金管理人116

三、证券投资基金托管人118

四、证券投资基金当事人之间的关系119

第四节证券投资基金的费用、收入与风险120

一、证券投资基金的费用120

二、证券投资基金的收入及利润分配121

三、证券投资基金的投资风险122

四、证券投资基金的信息披露122

本章小结124

自测题124

第二篇 证券市场基本分析篇126

第五章 宏观经济分析126

第一节 宏观经济分析概述127

一、宏观经济分析的意义127

二、宏观经济分析的方法128

第二节 宏观经济指标129

一、国民经济的总体指标129

二、投资指标131

三、消费指标132

四、金融指标133

五、财政指标136

第三节 宏观经济运行分析137

一、宏观经济运行对证券市场的影响137

二、宏观经济政策分析141

本章小结145

自测题145

第六章 行业及区域分析148

第一节 行业分析概述149

一、行业分析的意义149

二、行业的划分150

第二节 行业的一般特征分析154

一、行业的市场结构分析154

二、行业的竞争环境分析155

三、行业的生命周期分析157

第三节 影响行业发展的主要因素158

一、技术进步158

二、产业政策159

三、社会环境161

四、经济全球化161

第四节 行业投资的选择164

一、行业投资选择的目的164

二、行业投资选择的方法164

三、行业投资的策略165

第五节 区域分析166

一、区域分析的涵义及内容167

二、我国经济发展的区域特征168

三、证券市场上市公司的区域格局168

本章小结169

自测题169

第七章 公司分析171

第一节 公司基本素质分析172

一、公司竞争地位分析172

二、公司经营管理素质分析175

第二节 公司财务分析177

一、公司的主要财务报表177

二、财务报表分析方法183

三、财务比率分析187

第三节 虚假财务报表鉴别201

一、财务报表作假的动机201

二、虚假财务报表产生的条件204

三、虚假财务报表的类型205

四、财务报表作假的手段206

五、虚假财务报表的识别方法209

本章小结217

自测题217

第三篇 证券市场技术分析篇224

第八章 技术分析概论224

第一节 技术分析概述225

一、技术分析概念225

二、技术分析与基本面分析的关系226

三、技术分析的特点与分类227

四、技术分析的一般步骤229

五、技术分析的局限性231

第二节 技术分析的三大假设231

一、市场行为涵盖一切信息231

二、价格沿着趋势移动232

三、历史会重演232

第三节 技术分析的基本要素233

一、价233

二、量234

三、时234

四、空235

五、价格与成交量的关系235

六、时间与空间的关系237

第四节 技术分析的应用范畴239

本章小结240

自测题240

第九章 常用技术分析理论243

第一节 道氏理论244

一、道氏理论的基本要点244

二、道氏理论的缺陷245

第二节 波浪理论246

一、波浪的特性246

二、波浪等级划分247

三、波浪理论的基本特点248

四、数浪的基本规则248

五、波浪理论的缺陷249

第三节 移动平均线理论250

一、移动平均线基本概念250

二、葛兰维尔买卖法则252

三、移动平均线的交叉254

第四节 量价理论255

一、量价的本质属性256

二、古典量价理论256

三、葛兰碧九大法则258

四、量价关系分析要诀259

五、涨跌停板制度下量价关系分析267

六、中国证券市场的量价关系特点267

本章小结268

自测题268

第十章K线形态分析270

第一节K线理论概述271

一、K线图特点271

二、单根K线分析272

三、K线组合分析277

第二节 反转形态分析及应用288

一、头肩顶288

二、头肩底289

三、复合头肩型291

四、圆形顶（底）294

五、双重顶（底）296

六、三重顶（底）298

七、潜伏底300

八、V形301

九、喇叭形303

十、菱形304

第三节 整理形态分析及应用305

一、对称三角形306

二、上升三角形307

三、下降三角形309

四、楔形310

五、矩形311

六、旗形313

第四节 缺口形态分析及应用314

一、缺口的概念314

二、缺口的类型314

三、缺口的意义315

四、缺口的研判316

本章小结317

自测题317

第十一章 常用技术指标319

第一节 技术指标分析概述320

一、技术指标法的定义320

二、产生技术指标的方法321

三、技术指标的应用法则321

四、技术指标的本质321

五、技术指标法同其他技术分析方法的关系322

六、应用技术指标应注意的问题322

第二节 大盘类技术指标及应用323

一、腾落指标——ADL323

二、超买超卖指标——OBOS327

三、涨跌比率指标——ADR330

第三节 价格类技术指标及应用333

一、平滑异同平均线指标——MACD333

二、随机指标——KDJ336

三、相对强弱指标——RSI338

四、乖离率——BIAS341

五、心理线指标——PSY344

六、威廉指标——W%R346

七、抛物线指标——SAR350

第四节 成交量类技术指标及应用353

一、指数点成交值——TAPI353

二、能量潮——BV356

三、成交量变异率——VR359

本章小结361

自测题361

第四篇 行为金融和证券投资组合篇363

第十二章 证券市场心理面分析363

第一节 证券市场心理面分析概述364

一、证券市场心理面分析概念364

二、证券市场心理面分析的特点365

第二节 证券市场个体心理分析369

一、证券市场投资者的心理分析369

二、证券市场管理层的心理分析372

三、证券市场上市公司的心理分析373

四、证券市场媒体的心理分析373

第三节 证券市场群体心理分析373

一、群体与群体心理学374

二、证券市场群体心理分析374

第四节 证券市场逆向心理分析378

一、尼尔的相反意见理论与逆向思考方法378

二、对逆向思考方法的再思考379

三、相反理论与数量化测市381

第五节 证券市场投资者的心理素质和投资行为382

一、证券市场投资者要具有一点佛心382

二、证券市场投资心理技巧384

三、如何掌握投资大众的心理386

第六节 证券投资者投资心理与证券走势的辩证关系387

一、索罗斯的反射理论387

二、荣枯相生理论390

本章小结392

自测题392

第十三章 证券市场投资组合理论394

第一节 证券市场投资组合概述395

一、证券市场投资组合的含义和类型395

二、证券组合投资的意义和特点396

三、证券组合管理的方法和步骤397

四、证券投资组合理论发展概述399

第二节 传统证券市场投资组合理论403

一、传统投资组合管理的基本步骤403

二、传统投资组合理论评价405

第三节 现代证券市场投资组合理论405

一、马科维茨投资组合理论405

二、资本资产定价模型411

三、套利定价模型414

第四节 现代投资组合理论的应用417

一、现代投资组合理论应用概述417

二、现代投资组合理论在金融实证研究和实践中的应用418

本章小结423

自测题423

自测题参考答案428

参考文献442