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第一篇 背景篇3

第一节 背景分析：入世与世界经济金融一体化带来的启示3

第一章 浴火重生：加入WTO与金融类上市公司面临的机遇与挑战3

第二节 中国金融业将直接面对入世的冲击4

表1-1：外资银行中中国金融业所占比重5

第一章5

表1-2：中国银行业开放可能带来的影响6

表1-3：银行不良贷款的国际比较7

表1-4：中国四大国有商业银行应提呆帐准备估计8

表1-5：我国银行信贷资产质量情况表8

表1-6：我国四大国有商业银行盈利率9

表1-7：中国银行业的盈利状况(1999年)9

表1-9：各国(地区)银行业人均盈利对照表(1997)10

表1-10：1996～1998年中外银行盈利性指标比较10

表1-8：部分东南亚国家和地区银行资产收益率指数10

表1-11：外资进出我国资本市场投资运作的衍进12

表1-12：1990～1999年我国的保险密度和保险深度15

表1-13：一些国家和地区股票市值与国内生产总值的比例(1998年)16

表1-14：1989～1999年我国企业直接融资与间接融资及各自企业外部融资的比重17

表1-15：中国股票市场的发展(1990～2000年)17

第三节 机遇与挑战：金融类上市公司入世面临的主要问题19

表1-16：1996～1998年全国上市公司经营业绩比较20

表1-17：全美前10大银行资产排名21

表1-18：我国银行业的实际资本充足率在世界银行中的排名21

表1-19：美、日、德上市公司的股权结构(1990～1991年)22

表1-20：银行各类人才所占比例24

表1-21：美国银行业表外业务增长趋势25

第四节 金融类上市公司应对WTO的对策措施26

表1-23：1995年金融并购的分类28

表1-22：1981～1983、1993～1995年与1995年金融并购情况28

第一节 中国金融业的现状与发展趋势31

第二章 挑战资本：中国金融企业融资上市的意义与前景31

第二节 金融类上市公司的现状与金融企业上市的途径展望31

表2-1：1978年以来中国金融深化情况31

表2-2：1997～2000年中国保险市场业务发展状况33

第二章33

图2-1：中国商业银行的组织体系33

表2-3：2000年中国保险市场保费收入统计表34

表2-4：中国市场上的保险公司37

表2-5：2001年已在上海营业的保险公司名单(22家)38

表2-6：我国非银行金融机构情况表(1990～1996)38

表2-7：主要发达国家企业资金来源结构39

表2-8：中国上市公司总股本结构40

表2-9：1998年底中国上市公司股权结构40

表2-11：中国四大商业银行的利润变动状况表41

表2-10：全球前10家跨国银行排名41

表2-13：中外银行收入利润率、利息支付率及其他获利能力指标比较42

表2-12：中外银行股权收益率、资产收益率比较(1995～1997年)42

表2-15：中国民族保险业的偿付能力(1997年)43

表2-14：我国四大国有商业银行资本充足率43

表2-16：中资保险公司的资本状况(1997年底)44

表2-17：1996～1998年中外银行存贷比率比较45

表2-18：1996年部分国家和地区金融体系的国际竞争力排名46

表2-19：1999年中国金融体系国际竞争力指标得分和排名表47

表2-20：1999年中国金融体系竞争力中的优势项目和劣势项目48

第三节 中国金融企业融资上市的意义及对投资者的吸引力57

第四节 中国金融企业融资上市所应具备的几点策略及战略规划60

表2-21：主要证券市场的上市要求64

表2-22：国内和海外上市的比较64

表2-23：不同上市地点的比较65

表2-24：红筹股与H股上市方式的比较66

第二篇 探索篇71

第三章 银行上市：国际比较及中国的实践71

第一节 国外商业银行的发展：从合伙制到股份制再到上市71

表3-1：J.P摩根1993～1997年的财务指标72

第二节 上市商业银行的国际概况74

表3-2：香港上市公司市值与成交量的行业比重75

表3-3：1994年新兴股票市场全球综合指数中各行业比重76

表3-4：美国主要的上市商业银行77

第三章78

图3-1：德意志银行的股东构成图78

第三节 国外上市商业银行的特点79

表3-5：美国最大的25家银行股价变化表79

表3-6：J.P摩根的股息发放记录82

表3-7：花旗银行的资本充足率指标83

表3-8：90年代各国银行兼并与收购活动84

表3-9：世界前200家大银行近几年重大并购案例85

第四节 商业银行上市的意义及其启示91

第五节 我国银行上市的实践与前瞻97

表3-10：国有商业银行存、贷款市场占有率105

表3-12：1997～1998年中外银行风险防范指标比较106

表3-11：国有银行对国有企业贷款占贷款总量的比重106

表3-14：1996～1998年中外银行现金资产比率比较107

表3-15：1996～1998年中外银行二级准备资产比率比较107

表3-13：我国四大国有商业银行管理费用支出占营业总收入的比例107

表3-16：1996～1998年中外银行资产流动比率比较108

第四章 保险公司上市：国际视角与中国的探索111

第一节 股份制上市保险公司是国际上保险公司的主要组织形式111

第二节 上市保险公司的国际概览116

表4-1：进入中国市场外资保险公司的资本来源116

第四章116

表4-2：相互公司转化为股份制上市公司117

表4-3：美国多种业务的上市保险公司117

表4-4：美国上市人寿保险公司118

表4-5：欧洲的上市保险公司119

表4-6：亚洲和澳大利亚的主要上市保险公司(不含日本)120

第三节 国外保险业的发展趋势124

第四节 我国保险公司上市的探索与前瞻132

表4-7：目前进入中国市场的外资保险公司的资本状况133

第五章 证券公司上市：国际经验和中国的道路142

第一节 加入WTO对我国证券业的影响142

第二节 证券公司上市的必要性与可行性150

第五章151

表5-1：1997年中美证券公司资产规模比较151

表5-2：美国主要投资银行状况(1998年)151

表5-3：1998年我国十大证券公司(按交易金额排名)152

表5-4：我国证券公司业务的市场集中度152

表5-5：美国证券公司股东中机构投资者的数量和比重157

表5-7：我国证券公司区域结构158

表5-6：我国证券市场的快速发展158

表5-8：中国证券业的盈利状况(1997年)160

表5-9：中国国有企业资产负债状况160

表5-10：中国国有企业资产负债率(1978～1998年)161

表5-11：我国证券公司增资扩股情况163

第三节 证券公司上市重组的模式选择163

第四节 证券公司上市的问题、时机和环境透视166

第三篇 规范篇177

第六章 信息披露制度：金融企业规范上市的基础177

第一节 上市公司信息披露制度概述177

表6-1：日本信息披露体系中被列为公司重大事项的内容180

第二节 我国的信息披露制度概览183

第六章189

图6-1：上市前的信息披露189

图6-2：上市后的信息披露192

图6-3：临时信息披露一般流程示意图194

第三节 我国上市公司信息披露存在的主要问题及制度规范195

第四节 金融企业发行上市信息披露特别规定203

第七章 法人治理结构：金融企业规范上市的保证211

第一节 法人治理结构的概念与意义211

第二节 三种典型的公司治理结构215

图7-1：三种典型的公司治理结构216

第七章216

表7-1：日本大企业的股东构成219

表7-2：三菱重工对集团内部企业持股与被持股率220

第三节 发达市场对公司治理结构的要求221

表7-3：纳斯达克市场对申请上市公司治理机制的要求222

第四节 我国上市公司法人治理结构存在的问题及改善的途径224

表7-4：上海股市股本结构及市场规模统计(1996年12月底)227

表7-5：美国1997年报酬最高的前10位首席执行官(CEO)的收入结构229

附录：《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1至6号233