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第1章 导论1

1.1研究由来、研究意义、研究方法和结构安排1

1.1.1研究由来1

1.1.2研究意义5

1.1.3研究方法7

1.1.4结构安排8

1.2文献综述9

第2章 中国渐进改革中的金融控制演变20

2.1金融控制相关概念分析20

2.1.1金融管制简述20

2.1.2金融抑制简述21

2.1.3金融约束简述23

2.1.4金融控制相关概念比较24

2.2转轨改革中的金融控制26

2.2.1转轨改革中的金融控制26

2.2.2中国渐进改革中的金融控制28

2.3中国金融控制的国家效用函数33

2.3.1金融制度变迁中的国家效用函数33

2.3.2中国金融制度变迁的简单国家效用函数35

2.3.3金融控制视野下的拓展国家效用函数36

2.4中国渐进改革中的金融控制阶段划分41

2.4.1 1978～1984年，打破“大一统”的金融控制，初步建立金融组织体系阶段42

2.4.2 1985～1993年，加强金融宏观调控有效性建设阶段46

2.4.3 1994～1997年，国有独资银行启动商业化改革阶段50

2.4.4 1998～2002年，防范金融风险、维护金融安全、实质性推动国有银行商业化改革阶段54

2.4.5 2003年至今，着眼于审慎监管，坚决加快推进金融市场化阶段57

第3章 中国渐进改革中的金融控制体系63

3.1对金融组织控制之一——对金融组织体系的控制63

3.1.1国家对金融组织体系的控制63

3.1.2对国家控制金融组织体系的评价68

3.2对金融组织控制之二——对国有银行信贷的强有力控制75

3.2.1国有银行主导信贷投放75

3.2.2对国家干预货币信贷的评价81

3.3对金融市场的控制85

3.3.1国家对股票市场的控制87

3.3.2国家对债券市场的控制99

3.3.3对国家控制金融市场的评价106

3.4对金融对外开放的控制112

3.4.1对外资金融机构的准入控制112

3.4.2对国际资本流动和外汇的管制116

3.4.3对国家控制金融对外开放的评价118

3.5对金融参数——利率的干预、管理123

3.5.1国家对存贷款利率的干预123

3.5.2国家金融控制下的低利率资金供给129

3.5.3对国家干预、管理利率的评价134

3.6中国金融控制体系总结139

第4章 中国渐进改革中的金融控制的作用147

4.1有利于促进国有经济的渐进调整147

4.1.1私有化不是国有企业改革初期迅速有效的道路147

4.1.2国有银行对国有企业的资金支持154

4.1.3国家对国有企业的金融补贴156

4.2有利于促进体制平稳转轨160

4.2.1国有银行对重点产业、企业、项目的信贷倾斜166

4.2.2国有银行履行“特殊”职能172

4.3有利于管理金融市场化中的风险179

4.3.1转轨国家微观视角下的金融市场化风险179

4.3.2转轨国家金融市场化简评183

4.3.3中国渐进改革中的金融市场化简评186

4.4中国渐进改革中的金融控制副作用190

4.4.1对国有企业的资金供给逐步造成资金低效配置190

4.4.2中国资本市场没有有效发挥配置资本作用194

4.4.3中小企业融资缺乏金融体系支撑196

第5章 中国、俄罗斯金融控制的比较200

5.1俄罗斯改革中的金融失控200

5.1.1宽松的市场准入增加银行体系不稳定性200

5.1.2偏重国债市场的证券市场增加金融市场风险性204

5.1.3过快的金融开放增加金融体系脆弱性206

5.1.4俄罗斯金融失控导致改革受阻210

5.1.5俄罗斯的金融失控是如何引致金融危机的215

5.2中国金融控制的经验教训217

5.2.1中国金融控制的意义217

5.2.2中国金融超前市场化的风险223

5.3中国国有商业银行改革之反思：如何避免不均衡的市场化改革陷阱230

5.3.1国家干预与国有银行商业化经营的矛盾230

5.3.2国有商业银行上市并未完全消除国家干预232

5.3.3转型时期中国政府干预金融的根源233

5.3.4国有商业银行改革如何走出“金融市场化悖论”困境236

5.4中国金融控制与俄罗斯金融失控的对比239

第6章 中国金融控制的边界分析244

6.1东亚赶超型金融体制的发展与改革对中国的启示245

6.1.1东亚赶超国家金融体制的形成和发展245

6.1.2对东亚赶超型国家金融体制的评价248

6.2中国金融控制副作用的集中体现：新时期影子银行的不断发展251

6.2.1中国影子银行的产生251

6.2.2中国影子银行的类型253

6.2.3中国影子银行影响256

6.2.4中国影子银行的风险259

6.2.5对中国影子银行的评价261

6.3金融控制运行机制所需要的条件逐步改变264

6.3.1劳动力富足供给下的投资推动经济增长模式逐步改变264

6.3.2开放型经济的深入发展使得与金融控制配套的资本管制受到挑战268

6.4非公有经济的发展和提高金融业对外开放竞争力是调整金融控制的外在压力272

6.4.1非公有经济的发展对金融控制形成外部冲击272

6.4.2提高金融业对外开放竞争力是调整金融控制的外在压力278

6.5调整中国金融控制是转变经济发展方式的内在要求282

6.6财政实力增强和国有企业发展为调整金融控制提供可能285

第7章 中国金融控制的调整建议294

7.1建设公共服务型政府是推动金融控制向金融市场化转变的重要切入点294

7.2调整金融控制的实质：重塑有效动员配置资金的财政—金融—市场手段303

7.2.1建立“稳固、强大、平衡”的财政体系消除金融控制的诱因303

7.2.2继续深化国有商业银行改革307

7.2.3从战略高度将资本市场打造成国民经济的“助推器”310

7.3调整金融控制的内容：迅速平稳推进金融市场化改革315

7.3.1加快推进利率市场化316

7.3.2健全金融组织体系和市场体系317

7.3.3为中小企业融资建立金融支撑体系321

7.3.4建立有效的金融监管制度323

7.3.5完善金融生态环境326

第8章 基于金融控制视角的中国金融改革回顾与展望328

8.1从金融控制视角回顾中国金融改革328

8.2从金融控制视角展望中国金融改革338

参考文献349

后记358