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第一编 金融法总论3

第一章 金融法总论3

第一节 金融、金融市场与金融法概说3

一 金融的概念3

二 金融市场6

三 金融法概说7

第二节 金融法的原则8

一 稳定币值以促进经济发展原则9

二 维护金融稳定原则10

三 保护投资者和债权人利益原则11

四 维护公平和适度竞争原则12

五 与国际惯例接轨原则13

第三节 金融法律关系14

一 金融法律关系的特点14

二 金融法律关系的范围15

三 金融法律关系的构成16

第四节 金融法的地位、渊源与体系18

一 金融法的地位18

二 金融法的渊源20

三 我国的金融法体系21

第二章 金融体制与金融立法27

第一节 金融体制与金融立法27

一 金融体制27

二 金融立法31

第二节 中国金融体制35

一 我国金融体制的沿革与发展35

二 新中国金融体制发展的基本经验39

第三节 中国金融立法41

一 计划经济体制下的金融立法41

二 改革开放初期的金融立法41

三 社会主义市场经济条件下的金融立法42

四 主要金融立法简介44

第二编 金融组织法55

第三章 中央银行法律制度55

第一节 中央银行概述55

一 中央银行的产生和发展55

二 中央银行的地位56

三 中央银行的职能58

四 中央银行的独立性59

第二节 中国人民银行的法律地位60

一 中国人民银行是我国的中央银行60

二 中国人民银行是国务院的职能部门61

三 中国人民银行具有独立法人地位61

第三节 中国人民银行的组织机构62

一 中国人民银行组织机构概述62

二 中国人民银行的领导机构62

三 中国人民银行的内部机构63

四 中国人民银行的外部分支机构65

第四节 中国人民银行的业务66

一 为执行货币政策经营的业务66

二 对金融市场和金融机构的监督管理而开展的业务68

三 对金融机构、政府部门和其他机构提供服务而经营的业务69

四 法律禁止的业务69

第四章 商业银行法律制度75

第一节 商业银行概述75

一 商业银行的概念和历史沿革75

二 商业银行的特点76

三 商业银行的职能77

第二节 商业银行的组织机构78

一 商业银行组织机构概述78

二 商业银行的组织机构79

第三节 商业银行的市场准入与市场退出81

一 商业银行的市场准入81

二 商业银行的市场退出84

三 商业银行市场准入与市场退出的关系87

第四节 商业银行的经营与监管87

一 商业银行经营的原则87

二 商业银行经营的业务范围89

三 商业银行的监管92

第五节 违反商业银行法律制度的法律责任95

一 违反商业银行法律制度的法律责任概述95

二 银行业金融机构违法的法律责任95

三 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的法律责任97

四 商业银行从业人员的法律责任98

五 银行业监督管理机构从事监管工作人员违法的法律责任99

第五章 政策性银行法律制度102

第一节 政策性银行概述102

一 政策性银行的概念102

二 设立政策性银行的意义103

三 政策性银行的特征104

四 政策性银行的性质和法律地位105

五 中国的三大政策性银行106

第二节 我国的政策性银行法律制度107

一 我国的政策性银行法律制度概述107

二 我国政策性银行的组织机构108

三 我国政策性银行的行为法律制度108

四 我国政策性银行的监管法律制度110

五 我国政策性银行立法所面临的问题111

第六章 证券机构法律制度114

第一节 证券机构概述114

一 证券机构的概念114

二 证券机构的特征115

三 证券机构的类型115

第二节 证券公司115

一 证券公司概述115

二 证券公司的设立117

三 证券公司的变更119

四 证券公司的终止120

五 证券公司的组织机构120

第三节 证券交易所129

一 证券交易所的概念129

二 证券交易所的特征129

三 证券交易所的设立和解散130

四 证券交易所的职能130

五 证券交易所的组织形式131

第四节 证券登记结算机构133

一 证券登记结算机构概述133

二 证券登记结算机构的设立133

三 证券登记结算机构的职能和禁止行为134

四 证券登记结算机构的义务134

第五节 证券服务机构136

一 证券服务机构的概念136

二 律师事务所136

三 会计师事务所139

四 证券投资咨询机构140

第七章 保险机构法律制度146

第一节 保险机构概述146

一 保险机构的概念和特征146

二 保险机构的种类147

第二节 保险公司147

一 保险公司概述147

二 保险公司的设立148

三 保险公司的变更、解散和破产的特别规定150

四 保险公司的经营规则152

第三节 保险代理人、经纪人和公估人155

一 保险代理人155

二 保险经纪人161

三 保险公估人168

第八章 其他金融机构法律制度177

第一节 其他金融机构概述177

一 其他金融机构在我国金融体系中的地位和作用177

二 其他金融机构的特点178

三 其他金融机构的范围178

四 其他金融机构的监管179

第二节 信用合作机构179

一 信用合作机构概述179

二 农村信用合作社的概念和性质180

三 农村信用合作社的设立180

四 农村信用社的改革与发展181

五 其他农村金融机构181

第三节 金融资产管理公司182

一 金融资产管理公司的概念182

二 金融资产管理公司的性质和职能183

三 金融资产管理公司的业务范围183

第四节 企业集团财务公司184

一 企业集团财务公司的概念184

二 企业集团财务公司的设立、变更和终止184

三 企业集团财务公司的业务范围186

第五节 金融租赁公司法律制度186

一 金融租赁公司的概念和特征186

二 金融租赁公司的设立和变更187

三 金融租赁公司的业务范围和经营规则188

第三编 金融运行法律制度195

第九章 货币市场法律制度195

第一节 货币市场概述195

一 货币市场概述195

二 货币市场的分类196

第二节 票据市场法律制度198

一 票据的一般理论198

二 票据市场的概念及特点201

三 票据承兑的法律规定202

四 票据贴现法律制度202

五 票据再贴现法律制度202

第三节 银行间债券市场法律制度203

一 银行间债券市场的概念203

二 银行间债券市场的业务203

三 银行间债券市场法律制度204

第四节 同业拆借市场法律制度206

一 同业拆借市场概述206

二 我国同业拆借市场的发展历程206

三 我国同业拆借市场的功能定位207

四 同业拆借市场监管路径考证207

第十章 外汇市场法律制度213

第一节 外汇市场概述213

一 外汇的概念213

二 外汇市场概述214

三 外汇市场的分类215

四 外汇市场的功能与作用218

第二节 外汇市场主体制度220

一 外汇市场的市场主体220

二 外汇市场主体对外汇市场的作用221

第三节 外汇市场交易制度222

一 外汇交易概述222

二 外汇交易方式223

三 外汇交易的种类224

四 外汇零售市场交易制度226

第十一章 信贷法律制度230

第一节 存款法律制度230

一 存款概述230

二 我国关于单位存款的法律规定232

三 我国关于储蓄存款的法律规定235

第二节 贷款法律制度239

一 贷款的概念、基本原则和种类239

二 借款合同概述241

三 贷款的程序243

四 对金融机构贷款业务的监管244

第十二章 金融担保法律制度250

第一节 金融担保法概述250

一 金融担保法的概念250

二 金融担保的种类252

三 反担保252

第二节 保证253

一 保证合同概述253

二 保证形式及其法律责任256

三 保证期间和保证诉讼时效259

四 保证人的权利——追偿权261

第三节 抵押261

一 抵押的概念261

二 抵押合同262

三 抵押权概述264

四 抵押权的效力266

五 最高额抵押268

六 抵押权的实现269

第四节 质押270

一 质押的概念270

二 质押的性质271

三 质押合同271

四 动产质权272

五 权利质权275

六 最高额质权280

第十三章 信托法律制度283

第一节 信托法概述283

一 信托的概念、特征与分类283

二 信托的历史沿革289

三 信托法的概念292

第二节 信托法的基本原则292

一 信托目的合法性原则293

二 信托财产独立性原则293

三 信托财产管理权与受益权相分离原则294

四 受托人的有限责任原则295

五 信托公示原则295

六 信托承继性原则296

第三节 信托当事人297

一 信托委托人297

二 信托受托人299

三 信托受益人303

第四节 信托财产305

一 信托财产的概念和范围305

二 信托财产的特征307

第五节 信托的设立、变更和终止309

一 信托的设立309

二 信托的变更311

三 信托的终止311

第六节 公益信托312

一 公益信托的概念和目的312

二 公益信托的设立、变更和终止314

三 公益信托的监督管理315

第七节 信托业法律制度316

一 信托业和信托业法316

二 信托公司的设立、变更和终止317

三 信托公司的业务经营范围319

四 信托公司的经营规则320

五 信托业的监管321

第十四章 融资租赁法律制度330

第一节 融资租赁概述330

一 融资租赁概述330

二 融资租赁与相近制度的比较331

第二节 金融租赁公司333

一 金融租赁公司概述333

二 金融租赁公司的设立333

三 金融租赁公司的业务范围335

四 金融租赁公司的变更、解散和破产336

第三节 融资租赁合同法律制度337

一 融资租赁合同概述337

二 融资租赁合同三方当事人的权利和义务338

三 售后回租339

第四节 融资租赁的监督管理341

一 金融租赁公司的业务经营规则要求341

二 金融租赁公司的各类监管指标要求342

三 金融租赁公司的信息披露、资产管理、会计报表、审计要求342

四 法律责任343

第十五章 资本市场法律制度346

第一节 资本市场概述346

一 资本市场的概念和特征346

二 资本市场的构成347

三 资本市场的立法347

第二节 股票市场法律制度348

一 股票和股票市场348

二 股票发行法律制度349

三 股票上市法律制度350

四 股票交易法律制度352

第三节 债券市场法律制度357

一 债券的概念及特征357

二 债券的种类358

三 公司债券的发行和交易359

第四节 金融衍生工具法律制度361

一 金融衍生工具的产生和发展361

二 金融衍生工具的概念和特点361

三 金融衍生工具的分类363

四 我国金融衍生工具法律制度363

第十六章 保险市场法律制度375

第一节 保险原理及保险市场概述375

一 保险概述375

二 保险的特征376

三 保险的分类378

四 保险的基本原则382

五 保险市场388

第二节 保险合同概述389

一 保险合同的概念及特征389

二 保险合同的构成390

三 保险合同的订立391

四 保险合同的基本条款393

五 保险合同的生效要件394

六 投保人的如实告知义务395

七 保证397

八 弃权与禁止反言398

九 保险合同的形式和解释401

十 保险合同主体的主要义务404

十一 保险合同的履行408

十二 人身保险合同中的效力变更416

十三 保险合同的解除417

第三节 财产保险合同418

一 财产保险合同概述418

二 财产损失保险合同419

三 责任保险合同425

四 信用、保证保险合同427

第四节 人身保险合同429

一 人身保险合同概述429

二 人身保险合同的基本条款430

三 人寿保险合同概述432

四 意外伤害保险合同概述433

五 健康保险合同概述434

第十七章 银行卡法律制度441

第一节 银行卡概述441

一 银行卡的产生和发展441

二 银行卡的概念和特征443

三 银行卡的种类443

四 银行卡的功能444

五 银行卡相关立法445

第二节 银行卡业务法律关系446

一 银行卡业务法律关系概述446

二 发卡银行与持卡人之间的法律关系447

第三节 银行卡的管理450

一 银行卡的业务审批450

二 银行卡的计息和收费标准452

三 银行卡的账户及交易管理453

四 银行卡的风险管理454

五 刑法中关于信用卡风险管理的相关规定456

第四节 银行卡与网上支付系统456

一 银行卡网上支付概述456

二 银行卡网上支付的定义457

三 银行卡网上支付系统457

四 银行卡网上支付的相关法律问题458

第四编 金融调控法律制度465

第十八章 中央银行金融宏观调控法律制度465

第一节 中央银行金融宏观调控概述465

一 中央银行金融宏观调控的历史发展465

二 中央银行金融宏观调控的法律地位466

三 中央银行金融宏观调控法律制度的特征467

四 中央银行金融宏观调控相关法律制度468

五 金融调控与金融监管468

第二节 中央银行金融宏观调控工具469

一 存款准备金制度470

二 基准利率制度471

三 再贴现制度472

四 公开市场业务472

五 其他金融宏观调控工具473

第三节 我国中央银行金融宏观调控法律制度的运行及其实效475

一 中央银行金融宏观调控法律制度的传导机制475

二 中央银行金融宏观调控法律制度的运行实效476

第五编 金融监管法律制度485

第十九章 金融监管法律制度概说485

第一节 金融监管的理论基础485

一 金融监管的代表性理论486

二 金融监管理论的演进历程487

第二节 金融监管机构及其权限489

一 金融监管机构概述489

二 金融监管机构的权限491

第三节 金融监管的目标与原则492

一 金融监管的目标492

二 金融监管的原则493

第四节 金融监管的法律责任496

一 违反银行业监管法的法律责任496

二 违反证券业监管法的法律责任498

三 违反保险业监管法的法律责任499

第二十章 银行业监管法律制度504

第一节 银行业监管制度概述504

一 银行业监管的概念504

二 银行业监管的特点505

三 银行业监管模式和监管职责507

第二节 银行业监管的目标和原则509

一 银行业监管的总体目标509

二 银行业监管的具体目标510

三 银行业监管的原则512

四 现代银行业监管发展趋势514

第三节 国际银行监管规则518

一 《有效银行监管核心原则》520

二 《巴塞尔新资本协议》526

第二十一章 证券监管法律制度543

第一节 证券监管概述543

一 证券监管的概念543

二 证券监管的目的544

三 证券监管的模式544

四 证券自律监管545

第二节 证券行政监管的内容549

一 证券行政监管概述549

二 对证券发行和上市的监管550

三 对证券交易活动的监管552

第二十二章 保险监管法律制度558

第一节 保险监管概述558

一 保险监管概述558

二 保险监管的意义及目的561

三 保险监管的模式562

第二节 保险监管的体系及内容562

一 保险监管的体系562

二 保险监管的内容564