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导论1

第一节 本选题的缘起2

第二节 文献评述10

一、国外文献10

二、国内文献15

第三节 本文的研究思路、方法、基本框架与拟创新之处18

一、研究思路18

二、基本框架——全文基本内容19

三、研究方法20

四、可能的创新之处22

第一章 基于价值创造的私募融资概述及其理论分析24

第一节 私募股权投资基金的内涵解析24

一、私募24

二、股权投资26

三、基金27

四、私募股权投资基金的综合特性27

第二节 私募融资的概念辨析31

一、私募基金中主体与外延的概念31

二、狭义私募股权投资基金与其他基金的比较34

第三节 基于价值创造（EVA）的私募融资37

一、私募融资有助于企业实现价值创造（EVA）38

二、私募融资对社会整体财富（EVA）创造的效应43

第四节 有限理性与价值投资理论下的行为分析45

一、有限理性理论下的投资行为45

二、价值投资中的行为障碍分析47

第五节 博弈环境中的私募融资分析47

一、私募基金与被投资企业间的融资博弈48

二、私募基金与被投资企业间的信息博弈48

第二章 私募股权基金募资中的风险与防范51

第一节 促进私募募资的产业政策及其评析51

一、促进私募发展的国家产业政策回顾51

二、促进私募基金组建的地方政策梳理及其评析54

第二节 私募募资的来源与投资人动因分析59

一、我国私募基金的资金来源59

二、私募股权基金对投资人动因的分析60

三、私募基金吸引投资人的优势因素63

第三节 私募募资中的合规要求与投资人标准借鉴68

一、我国私募募资中的合规性要求68

二、美国私募募资中的投资人标准借鉴69

第四节 我国私募组织模式的比较和最优选择73

一、私募股权基金的组织形式及其比较73

二、我国本土私募股权基金组织形式的法律地位76

三、中国私募股权基金组织形式选择探讨77

四、有限合伙制私募基金募资中的问题与治理方案81

第五节 私募基金募资中的法律风险与治理90

一、私募募资中委托代理风险分析与治理90

二、私募募资中的刑事风险与治理93

第六节 《私募募资协议》中的条款设计与风险治理机制96

一、规范基金投资人权利义务的条款97

二、规范基金管理人权利义务的条款99

第三章 私募股权基金在投资中的风险评析101

第一节 我国私募股权投资的历史贡献回溯102

第二节 私募投资的对象、标准、流程及其价值107

一、私募基金的投资对象与领域108

二、私募对投资对象的评估标准109

三、私募投资流程分解113

四、私募投资行为的正面价值117

五、私募投资行为的负面价值121

第三节 IPO框架下私募基金投资风险的形成123

一、私募参与企业IPO的法律风险123

二、IPO框架下我国私募投资的风险成因127

三、IPO框架下私募投资风险治理的有效途径——规范化的法律文件128

第四节 私募投资中核心条款的中国化与风险治理132

一、私募投资文件中的核心条款133

二、核心条款中国化过程中的风险及其治理135

第五节 私募投资中的风险及其治理139

一、私募投资中管理人的代理风险及其治理140

二、私募投资中的运作风险及其治理151

第六节 基于各种退出机制的私募投资风险评析与防范155

一、各种退出方式的优劣比较155

二、国内私募股权基金退出机制存在的问题与解决方案160

第四章 企业在私募融资中的风险评价与防范164

第一节 企业在私募融资中的控制权与股权结构164

一、EVA目标的实现与企业控制权164

二、优化股权结构，改善公司治理结构166

第二节 价值创造理念下的企业私募融资167

一、优质企业的判断标准167

二、对经济增加值（EVA）的理解168

三、建立以经济增加值为核心的企业融资管理体系170

第三节 私募融资中拟国内上市民企的风险治理173

一、民营企业上市前内部规范的风险173

二、上市后民营企业的内外部风险175

三、国内上市民企风险的治理措施177

第四节 私募融资中企业拟红筹上市的风险治理181

一、红筹上市模式的定义181

二、民营企业偏好红筹上市的深层次分析184

三、民营企业利用红筹上市的独特优势186

四、红筹上市模式在企业层面的问题188

五、红筹模式下民营企业的风险应对之策193

第五节 拟融资企业引入私募前的风险防控196

一、掌握国内外私募基金的申请流程196

二、要精心准备与私募基金的谈判并学会包装197

三、企业要制定完整的公司战略进行融资198

四、完善公司治理结构，强化社会责任理念198

第五章 私募股权基金行业的外部监管与内部自律机制199

第一节 发达国家私募股权投资基金监管制度借鉴199

一、美国关于私募股权投资基金的监管制度199

二、英国关于私募股权投资基金的监管制度201

三、日本关于私募股权投资基金的监管制度202

四、海外私募股权投资基金监管对我们的启示203

第二节 我国私募股权基金行业发展的外部环境问题204

一、我国私募股权基金行业发展的认知障碍204

二、我国私募股权基金行业发展的法治障碍与问题205

三、私募投资中被投资企业的创新机制障碍211

四、我国私募股权基金发展的金融手段障碍212

五、我国私募股权基金建立声誉机制的障碍214

六、我国私募股权基金发展的资本瓶颈215

七、我国私募股权基金发展的人力资本障碍216

八、我国私募投资中介机构的服务障碍217

第三节 建构我国私募基金外部监管机制218

一、加强技术创新，促进私募股权投资向“价值投资”回归219

二、改善我国私募股权基金发展的外部环境222

三、全面构建法治化监管的平台228

四、建立私募基金的民事责任与刑事责任制体系237

五、提高外部监管机构授权行业自律体制的运行效率238

第四节 私募行业协会的自律与监管239

一、行业协会自律监管的必要性239

二、行业协会自律监管的具体内容240

三、私募投资行业自律与外部监管间的关系242

第五节 建立行业自律为主、外部引导为辅的行业监管模式244

一、基于运营效率提升的常设性监管措施244

二、建立公开、透明、法治的行业监管体制246

三、走向行业自律与外部引导沟通的行业监管机制248

结语建立以价值创造为核心的风险治理机制250

第一节 我国私募融资行业发展的机遇与挑战250

一、私募股权行业正向“价值投资”理念回归250

二、我国私募股权投资行业仍存在的深层次风险255

三、我国私募股权基金行业风险治理的具体对策259

第二节 一种综治新理念——我国私募发展风险整体治理机制的全面构建261

一、我国私募股权基金风险治理模式选择的现实基础262

二、建立“以价值创造为核心”的风险治理机制268

参考文献272

一、中文文献272

二、外文文献277

后记279