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第一章　绪论1

第一节　选题背景及意义1

第二节 文献综述4

一、国内研究现状评析4

二、国外研究现状评析9

第三节　研究思路和主要内容12

一、研究思路12

二、主要内容安排12

第四节　主要创新15

第五节　主要特点16

第二章　我国金融控股公司的界定及风险分析17

第一节　金融控股公司的概念界定17

一、金融控股公司的概念17

二、金融控股公司的基本特征和类型21

三、金融控股公司与其他相关概念厘定25

第二节　金融控股公司风险的特殊性和复杂性31

一、风险的概念界定32

二、金融控股公司风险的特殊性33

三、金融控股公司风险的复杂性39

第三节 我国金融控股公司的风险现状及实例47

一、我国金融控股公司的风险现状47

二、我国金融控股公司的风险实例53

第三章　我国金融控股公司风险防范法律制度的构建57

第一节　构建我国金融控股公司风险防范法律制度的必要性57

一、法经济学的视角57

二、比较分析的视角61

三、历史分析的视角64

第二节 我国金融控股公司风险防范法律制度体系的架构70

一、我国金融控股公司风险的外部防范71

二、我国金融控股公司风险的内部防范73

三、我国金融控股公司风险内、外部防范法律制度的协调和补充73

第四章　我国金融控股公司风险监管法律制度76

第一节　金融控股公司市场准入法律制度79

一、金融控股公司的市场准入与风险防范79

二、金融控股公司机构准入法律制度82

三、金融控股公司业务准入法律制度90

四、金融控股公司人员准入法律制度93

第二节　金融控股公司市场退出法律制度97

一、建立和健全金融控股公司并购法律制度99

二、建立和健全金融控股公司破产法律制度103

三、构建存款保险法律制度107

第三节　金融控股公司预先承诺法律制度115

一、预防性金融监管制度的演进历程及预先承诺法律制度的产生115

二、我国金融控股公司立法中确立预先承诺法律制度的必要性120

三、我国金融控股公司预先承诺法律制度的具体构建123

第四节　金融控股公司信息披露法律制度126

一、金融控股公司信息披露法律制度的重要性及我国现状126

二、我国金融控股公司信息披露法律制度的建立和健全133

第五节　金融控股公司责任加重法律制度140

一、金融控股公司责任加重法律制度的产生及含义140

二、金融控股公司责任加重法律制度的理论基础147

三、我国金融控股公司责任加重法律制度确立的必要性148

四、我国金融控股公司责任加重法律制度的构建151

第六节 金融控股公司监管协调与合作法律制度156

一、国内监管协调与合作法律制度的建立与健全157

二、国际监管协调与合作法律制度的建立与健全161

第五章　我国金融控股公司治理结构和内部控制制度175

第一节　公司治理和内部控制制度对金融控股公司风险防范的作用175

一、公司治理和内部控制制度的关系175

二、公司治理和内部控制制度对金融控股公司风险防范的作用176

第二节　我国金融控股公司治理法律制度的建立和完善178

一、建立股东会、董事会、经理层与监事会的制衡法律制度181

二、建立有效的董事会制度182

三、加强监事会的监督职能187

四、建立和健全激励、约束及业绩评估法律制度190

五、完善中介机构法律制度193

第三节 我国金融控股公司内部控制法律制度的构建和完善194

一、增强内部风险控制意识，构建企业内控文化197

二、建立和健全风险识别与评估法律制度199

三、完善财务控制和审计监督法律制度201

四、构建和完善“防火墙”法律制度205

第六章　我国金融行业协会对金融控股公司风险防范的自律性管理制度213

第一节　我国金融行业协会与金融控股公司风险防范213

一、金融行业协会的概念及法律特征213

二、我国金融行业协会的发展历程及不足216

三、金融行业协会介入我国金融控股公司风险防范的理论依据219

四、金融行业协会介入我国金融控股公司风险防范的现实必要性224

第二节 建立和完善金融行业协会对金融控股公司的自律性管理制度227

一、建立和完善金融行业协会合作与协调制度227

二、确立金融行业协会对金融控股公司的风险预警制度231

三、明确金融行业协会与金融监管的关系238

四、建立和完善其他相关法律制度243

结论244

致谢247