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序1

0．森林资源价值计量与评价简要回顾1

0.1 经济学流派的基本脉络2

致谢3

缩略语4

0.2 自然与环境资源权属分析8

0.3 公共产品与私人产品9

图0.1 不同权属森林资源收获量10

表10

表0.1 公共产品与私人产品的特性10

图10

图0.2 森林资源公共产品与服务政策失灵与市场失灵示意图11

图0.3 森林资源公共产品与服务的外部经济性与消费者剩余12

0.4 森林资源功能与效用问题13

0.5 价格分析16

0.6 评价方法研究进展18

0.7 森林资源核算与可持续发展20

0.7.1 森林资源核算20

0.7.2 可持续发展的经济学分析21

0.8 森林资源经营的几个经济问题23

0.8.1 森林资源最佳轮伐期和最大净现值的计量23

0.8.2 森林资源分类经营的经济学分析25

0.8.3 森林资源保护经济学分析25

图0.4 林业分类经营经济分析示意图26

0.8.4 毁林与合理森林资源覆盖率27

0.9 森林资源配置的市场失灵与对策27

0.9.1 市场失灵的主要原因28

0.9.2 市场失灵的矫正30

图0.5 森林资源社会成本（MSC）与私人成本（MPC）31

0.10 森林资源配置中的政府干预与政策分析手段32

0.11 森林资源公共产品的参与方的确定原则34

0.12 社会福利及其衡量35

1.1 为什么需要本手册39

1．引言39

专栏40

专栏1.1 经济与激励术语解释40

1.2 什么是经济利益相关者分析？40

专栏1.2 参与式森林管理中的利益相关者41

表1.1 经济利益相关者分析案例研究小结42

1.3 谁是本手册的使用者？44

图1.1 ESA 6个阶段流程图45

1.4 为什么强调当地森林使用者？46

1.5 ESA如何促进参与式森林管理？48

1.6 什么时候不需要ESA类型的研究？49

1.7 缺陷与制约50

1.7.1 不容易获得可靠的经济数据51

1.7.2 ESA研究难以真正参与51

专栏1.3 经济研究如何参与52

1.7.4 经济研究提供及时的“快照”53

1.7.3 本手册没有提供PFM经济研究的综合性指南53

1.7.5 量化方面的限制54

1.8 本手册的结构54

2．参与式森林管理中的经济学概念56

2.1 引言56

2.2 林业经济特点的回顾58

2.2.1 林木既是生产手段也是产品58

2.2.2 可持续森林管理的很多效益缺少市场58

2.2.4 可持续森林管理激励薄弱59

2.2.3 大量森林受益者和多利益相关者59

2.2.5 林业受制于多种产权和权属可能性59

2.3.1 资源—贫困家庭进行决策60

2.3 家庭经济—基本分析单位60

2.3.2 目标、资源与资本资产61

2.3.3 理解家庭经济63

图2.1 可持续生计框架63

专栏2.1 同样的森林，不同的价值64

2.4 森林的价值及其分类64

图2.2 森林总经济价值分类66

表2.1 利益相关者之间的总经济价值分配67

2.5 经济价值基础67

2.5.1 供给、需求与均衡价格67

图2.3 供给、需求和价格68

2.5.2 作为经济价值的计量手段—市场价格69

专栏2.2 完全竞争市场的条件70

2.5.3 支付意愿与消费者剩余70

2.5.4 供给弹性与需求弹性71

图2.4 需求弹性73

表2.2 墨西哥不同收入水平的食品消费量需求74

2.6 机会成本与交易75

2.6.1 价值计量基础—机会成本75

2.6.2 多目标与多利益相关者之间的交易76

2.7 经济价值基本指标77

2.7.1 总产值、毛利与净收入77

表2.3 经济价值的基本指标：以玻利维亚的水稻和玉米生产为例79

2.7.2 经济绩效与资源生产力的指标80

图2.5 对玉米使用化肥时的边际报酬递减81

2.8 边际分析与成本—效益比较81

2.8.1 边际变化与边际分析81

2.8.2 相对要素稀缺82

专栏2.3 亚马逊边疆地区的土地利用决策83

表2.4 巴西亚马逊地区三种土地利用类型经济比较84

2.8.3 成本—效益分析的基础——有无项目86

2.9 名义价格与不变价格87

2.10 时间核算—贴现88

2.10.1 贴现的理由88

2.10.2 贴现的定义与数学表述89

2.10.3 贴现—可持续森林管理的灾难吗？90

表2.5 一个货币单位的未来值和现值90

专栏2.4 关于使用贴现率的争论91

2.11.1 市场与政策失灵92

2.11 市场与政策失灵及PFM中的经济问题92

2.11.2 市场与政策失灵的后果93

图2.6 市场失灵与政策失灵对毁林的影响94

2.11.3 参与式森林管理的市场激励94

专栏2.5 参与式森林管理的经济学95

3.1.1 ESA第1阶段的回顾97

3.1 ESA第1阶段的简介97

3．利益相关者的确认及其特征97

3.1.2 采用参与式乡村评估方法98

表3.1 ESA第1阶段的工具箱：利益相关者的确认与分析99

3.1.3 在ESA第1阶段使用的什么样的工具箱？99

表3.2 假想PFM工程中利益相关者分类100

3.2 ESA第1阶段的工具箱100

3.2.1 利益相关者的确认、设定优先级和分类100

专栏3.1 不要混淆社区103

案例3.1 尼泊尔森林使用者的财富排序103

案例103

专栏3.2 太多的亚组105

3.2.2 确认每个亚组的目标和生计备选方案105

案例3.2 肯尼亚的参与式旅游项目的利益相关者特征矩阵106

案例3.3 尼泊尔生计活动的打分和排序108

专栏3.3 排序与打分的困难109

3.2.3 分析利益相关者群体之间的相互关系110

图3.1 印度Haryana的森林使用者与其他利益相关者之间的相互关系113

3.3 ESA的第1阶段小结114

4．理解决策背景与经济学的作用115

4.1 ESA第2阶段引言115

4.1.1 ESA第2阶段概要115

表4.1 ESA第2阶段工具箱地图：理解决策背景与标准116

4.1.2 ESA第2阶段的工具箱是什么？116

4.2 ESA第2阶段的工具箱116

4.2.1 理解决策背景与问题116

案例4.1 肯尼亚Arabuko-Sokole的大事记分析117

4.2.2 利益相关者决策和维持生计备选方案的优先排序118

4.2.3 评价决策标准119

4.2.4 确定限制生产的生产要素119

4.2.5 经济资源分配标准121

4.3 ESA的第2阶段小结122

专栏4.1 更为广泛的经济与非经济标准122

5．成本与收益的确认与实物量123

5.1 ESA第3阶段引言123

5.1.1 ESA第3阶段概要123

5.1.2 ESA第3阶段的工具箱是什么？124

5.2 ESA第3阶段的工具箱125

5.2.1 确认每种方案的成本与收益125

表5.1 ESA第3阶段工具箱：确认和实物量化成本与收益125

表5.2 以有无项目为基础比较成本与收益（从国家的角度）126

图5.1 水土保持项目的避免损失与额外收益127

表5.3 确认增加的收益与成本的矩阵130

5.2.2 成本与收益排序131

专栏5.1 在森林收益排序与打分中的性别与其它事宜131

案例5.1 尼泊尔当地森林使用者的排序与打分132

表5.4 尼泊尔的Dumre Sanne森林使用者团体对森林价值的排序与打分133

5.2.3 估计生产与投入水平135

专栏5.2 经济研究中参与式乡村评估方法的局限性137

专栏5.3 满足了谁的效率？139

专栏5.4 农户抽样调查的劣势141

专栏5.5 农户抽样调查方法142

案例5.2 在尼泊尔ESA的案例研究中把不同研究方法有机地结合起来145

专栏5.6 计量劳动力的投入148

案例5.3 印度联合森林管理经济研究中的生物模型151

5.2.4 多角度核对生产水平152

表5.5 年龄和家庭规模的折算系数153

案例5.4 核对尼泊尔薪材水平154

表5.6 尼泊尔Baiseham森林使用者团体人均薪材消费量的估计结果154

5.2.5 检查生产是否可持续155

案例5.5 墨西哥案例中的参与式乡村评价的可持续性调查156

表5.7 墨西哥的Nohbec Ejido合作社开展可持续性调查157

5.3 ESA第3阶段小结157

6.1.2 财务分析与经济分析的区分160

6.1.1 ESA第4阶段概要160

6.1 ESA第4阶段简介160

6．成本与收益的价值计量160

表6.1 财务分析和经济分析的区别161

6.1.3 ESA第4阶段的工具箱162

表6.2 ESA第4阶段的工具箱：成本与收益价值计量163

6.2 ESA第4阶段的工具箱164

6.2.1 对收益进行排序并决定所要采用的方法164

表6.3 价值计量方法（财务分析与经济分析）165

6.2.2 市场产品的价值计量167

专栏6.1 市场调查与市场分析的问题清单168

图6.1 洪都拉斯LosCoyotes的农产品与林产品价格变化趋势170

案例6.1 洪都拉斯南部地区林产品与价格变化趋势170

案例6.2 计算通货膨胀率和不变价格171

专栏6.2 对非木材林产品价值计量市场假设的风险174

6.2.3 生计产品的价值计量176

案例6.3 采用间接替代法和劳动力机会成本法计量薪材的价值178

专栏6.3 在玻利维亚采用实物交易方法计量非木材林产品的价值181

专栏6.4 不同方法不同的价值计量183

表6.4 在尼泊尔采用实物交易法计量生计性林产品的价值184

表6.5 Baisekham森林使用团体估计的产品单价186

专栏6.5 林业与畜牧业的比较188

6.2.4 对实地环境和其他非市场效益排序189

案例6.4 在尼泊尔采用实物交易法计量生计性林产品的价值………………………………………………（ ）案例6.5 在津巴布韦采用或然排序法对农用林效益进行价值计量190

专栏6.6 或然排序方法存在的问题192

案例6.6 在尼日利亚采用生产力变化法计量防护林和农用林的间接使用价值193

案例6.7 在玻利维亚采用替代成本法计算小片林的土壤保育效益194

表6.6 玻利维亚的Cochabamba地区的小片农用林的土壤营养替代成本计算结果196

专栏6.7 在经验性研究不足的情况下，是否值得开展实地间接使用价值计量196

6.2.5 对已量化的非市场效益进行排序197

表6.7 2个社区的量化和非量化效益比较排序198

案例6.8 在津巴布韦量化和非量化效益比较排序198

6.2.6 成本或者投入的价值计量200

表6.8 不同折旧计算方法203

案例6.9 玻利维亚参与式森林管理成本207

表6.9 玻利维亚移民的可持续森林管理成本计量208

6.3 ESA第4阶段小结209

7．决策方案的经济比较211

7.1.1 ESA的第5阶段概要211

7.1 ESA的第5阶段简介211

7.1.2 ESA第5阶段的主要工具箱212

表7.1 第5阶段工具箱：决策方案的经济比较212

7.2 ESA第5阶段使用的工具213

案例7.1 尼泊尔社区林业毛利分析214

表7.2 尼泊尔Dumre Sanne森林使用者团体贫困家庭每个劳动力每天和每个家庭的毛利和净收入（单位：尼泊尔卢比）215

案例7.2 在博茨瓦纳计算编篮子的劳动力回报217

表7.3 博茨瓦纳的Okavango Delta Ngamiland两个村编篮子和其他生计选择劳动力需求和每人每天的净收入218

案例7.3 喀麦隆社区薪材收获项目的现金流的计算221

表7.4 社区薪材管理的现金流—前11年221

7.3.1 适当贴现率的选择223

7.3 贴现成本—效益分析方法223

7.3.2 项目所得的成本—效益分析方法指标225

表7.5 项目所得计算过程227

案例7.4 计算印度联合森林管理中的项目所得228

7.3.3 把成本—效益分析方法应用到PFM的例子228

表7.6 印度人工薪材林的成本与效益229

案例7.5 加纳林木遮荫的丧失对可可生产损失的估计230

表7.7 由于林木采伐对可可产量的造成损失的成本与效益估计232

案例7.6 采用部分预算法和成本—效益分析方法比较玻利维亚移民的土地利用选择235

表7.8 Chorē移民区不同土地利用的毛利236

表7.9 放牧与可持续森林管理的净现值237

7.3.4 处理成本—效益分析中的通货膨胀237

专栏7.1 成本—效益分析方法的局限性238

7.3.5 其他成本—效益分析方法239

7.3.6 土地期望价值240

7.4 处理风险与不确定性240

7.4.1 敏感性分析241

案例7.7 社区薪材生产模式的关键变量242

案例7.8 计算Djibouti林业项目的转换价值243

表7.10 计算Djibouti林业项目的转换价值243

案例7.9 在越南计算蜂蜜生产的盈亏平衡点244

表7.11 蜂蜜生产成本与盈亏平衡点245

表7.12 津巴布韦Jinga村的薪材价值的风险矩阵246

7.4.2 收集更多的信息246

7.4.3 风险评价247

7.4.4 决策分析248

7.5 其他经济决策标准249

7.5.1 成本—效应分析（CEA）249

7.5.2 多目标分析（MCA）250

案例7.10 把参与式多目标分析应用到多巴哥的Buccoo珊瑚海洋公园251

表7.13 多巴哥的Buccoo珊瑚海洋公园发展方案与变化动力252

表7.14 根据社会、经济和生态指标估计Buccoo珊瑚海洋公园4个发展方案的影响252

表7.15 赋予权重与最终方案的选择254

7.6 ESA第5阶段小结254

8．参与式分析与监测256

8.1 ESA第6阶段引言256

8.2 把数据反馈给利益相关者257

8.2.1 案例1：在尼泊尔社区林业探索平等问题257

8.2.2 案例2：加纳对种植可可的农民保留林木的激励262

8.2.3 案例3：在巴西亚马逊地区的经济数据反馈的创新方法264

8.3 参与式监测与评价（PM E）265

8.3.1 一般性原则265

图8.1 一棵树每年水果产量的市场价值266

表8.1 参与式监测与评价的连续变化体267

图8.2 参与式监测与评价步骤267

8.3.2 案例研究：喀麦隆的野生樱桃的参与式监测270

表8.2 樱桃的收益监测271

表8.3 喀麦隆山区樱桃采集监测系统报告表272

8.4 ESA第6阶段小结273

9．指导要点小结274

9.1 重要结论274

9.2 一般性指导要点275

9.3 ESA每个阶段的指导要点275

9.3.1 ESA第1阶段275

9.3.2 ESA第2阶段276

9.3.3 ESA第3阶段276

9.3.4 ESA第4阶段277

9.3.5 ESA第5阶段278

9.3.6 ESA第6阶段279

附录1 相关文献280

附录280

附录2 定性经济分析—ESA研究必需吗？288

附录2.1 宏观层次制约分析288

附录2.2 逐步开展定性微观经济分析289

附录3 贴现率表291

表A1 在Mabalauta研讨会上的参与式乡村评价方法和农户调查方法比较结果294

附录4.1 引言294

附录4 津巴布韦案例研究中的参与式乡村评价与农户问卷调查比较294

附录4.2 参与式乡村评价的劣势与农户问卷调查的优势296

附录4.3 参与式乡村评价的优势与农户问卷调查的劣势297

附录4.4 收入来源排序与打分298

表A2 女性手工艺人对现金收入来源的排序比较298

附录5.1 林价300

附录5 国家或社会角度的价值计量方法300

表A3 私人与社会林价300

案例A1 计算加纳木材的林价302

表A4 1998年估计加纳气干锯材的林价302

案例A2 印度Gujurat的联合森林管理的柚木杆和薪材的林价304

附录5.2 影子价格304

案例A3 在印度尼西亚估计农户门口藤的影子价格305

附录5.3.1 旅行成本法307

附录5.3 非市场价格计量方法307

案例A4 在哥斯达黎加使用旅行成本法308

附录5.3.3 避免损失或损害避免法309

附录5.3.2 旅行支出法309

案例A5 估计喀麦隆的水道淤积成本310

案例A6 避免损失方法在摩洛哥Loukkos盆地流域管理项目中的应用311

案例A7 在中国采用避免损失法和其它方法估计减少洪灾的效益312

附录5.3.4 替代成本和预防支出方法312

附录5.3.5 或然价值法314

案例A8 在马达加斯加采用或然价值法计量放弃生计的效益315

专栏A1 赞成还是反对使用或然价值法316

附录5.3.6 享乐定价法317

附录6 市场可行性分析319

附录6.1 市场可行分析过程319

附录6.1.1 市场结构与特征319

附录6.1.2 未来需求分析320

图A1 西孟加拉婆罗双树叶盘子的市场链与价格分析320

附录6.1.3 未来供给分析321

附录6.1.4 市场链和利润分析321

表A5 喀麦隆向加蓬出口的非木材林产品的市场利润321

附录6.2 市场制约因素：取消项目的标准323

附录6.2.1 市场和经济标准323

附录6.2.2 资源管理和环境标准324

附录6.2.3 社会和制度标准324

附录6.2.4 科学和技术标准325

参考文献326