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第一部分 定义1

1.01 定义部分的效力3

1.02 股东的批准3

评注3

a．与现有法律之比较3

b．实施6

报告人注释6

1.03 关联方8

评注11

1.04 商业组织11

评注11

1.06 封闭公司12

评注12

评注12

1.05 章程性文件12

1.07 商业支付13

评注13

1.08 控制权13

评注13

1.09 控制集团15

评注15

1.10 控股股东15

评注15

评注17

1.12 公司17

评注17

1.11 公司决策人17

1.13 董事18

评注18

1.14 披露18

评注18

1.15 无利害关系的董事21

评注21

a．与现行法律的关系21

b．实施22

c．应用22

a．与现行法律的比较24

评注24

1.16 无利害关系的股东24

b．实施25

c．应用25

1.17 合法持有人26

评注26

1.18 雇员所有的公司27

评注27

1.19 股权利益28

评注28

1.20 股权证券28

评注28

评注29

1.22 持有人29

1.21 家族集团（Family Group）29

评注29

1.23 有利害关系的30

评注30

1.24 大型公众公司34

评注34

1.25 重要事实35

评注35

1.27 （公司）官员37

评注37

评注37

1.26 近亲属（Member of the Immediate Family）37

1.28 人（Person）39

评注39

1.29 主要经理人39

评注39

1.30 主要高级主管40

评注40

1.31 公众公司40

评注40

1.32 登记持有人41

评注41

评注42

1.34 重大关系（Significant Relationship）42

评注42

1.33 高级主管42

1.35 小型公众持股公司（Small Publicly Held Corporation）47

评注47

1.36 公司的标准（Standard of the Corporation）47

评注47

1.37 全部资产（Total Assets）47

评注47

1.38 转移控制权的交易（Transaction in Control）48

评注49

a．与现行法律的比较49

b．施行53

c．运作54

1.39 非经邀请的收购要约61

评注61

1.40 具有表决权的资本性证券61

评注61

1.41 表决性证券61

评注61

1.42 浪费公司资62

评注63

第二部分 公司的目标与行为64

2.01 公司的目标与行为64

b．施行65

c．范围注释65

a．与现行法律之比较65

评注65

d．股东协议或者证书中条款的效力66

e．公司目的和公司行为66

f．经济目标67

g．遵守法律规定70

h．道德考虑73

i．公共福利、人道主义、教育以及慈善目的75

j．救济80

2.02 报告人注释81

第三部分及第三部分（A）导言（公司结构）90

3.01 公司业务的管理：主要高级主管和其他高级主管的职能和权力96

第三部分 公司结构：董事和高级主管的职能和权力；大型公众公司的审计委员会96

评注97

a．与现行法律之比较97

b．实施98

c．高级主管所扮演的角色98

d．高级主管的权力98

报告人注释98

3.02 董事会的职能和权力101

评注102

a．与现行法律之比较102

b．实施103

c．方法103

d．监督职能104

f．审阅公司的重大计划和行动105

e．挑选、评定主要行政主管的薪酬和更换105

g．审阅财务事项106

h．法律规定或公司规章赋予董事会的职能107

i．其他权力107

j．董事会权力和职能的授权108

报告人注释109

3.03 董事的知情权110

评注110

a．与现有法律的关系110

b．实施111

c．操作111

报告人注释114

a．与现行法律之比较117

评注117

3.04 与公司高级主管无重大关联的董事雇请外部专家的权利117

b．实施118

c．基本原理及作用118

3.05 大型公众公司的审计委员会120

评注120

a．与现行法律之比较120

b．实施121

c．基本原理及作用121

d．职能123

e．救济123

报告人注释123

导言127

第三部分（A）　有关董事会和主要监督委员会的公司实践的建议127

3A.01 上市公司董事会的构成128

评注129

a．与现有法律的关系129

b．实施129

c．基本原理129

d．“重大关联”130

e．对委员会的授权131

报告人注释132

3A.02 小型上市公司的审计委员会133

b．实施134

3A.03 审计委员会的职能和权力134

c．小型上市公司中审计委员会的设立和构成134

a．与现行法律和惯例的关系134

评注134

评注135

a．与现行法律和惯例的关系135

b．实施135

c．运用135

报告人注释140

3A.04 上市公司的提名委员会：构成、权力和职能140

评注141

a．与现行法律和实践之比较141

b．实施141

c．基本原理141

d．主要职能142

e．其他职能143

报告人注释144

3A.05 上市公司的薪酬委员会：构成、权力和职能147

评注147

a．与现行法律和实践的比较147

b．实施148

c．基本原理148

d．主要职能148

e．其他职能150

报告人注释151

第四部分 注意义务和商业判断规则154

导言154

a．基本思路154

b．注意义务标准与损害赔偿范围之间的关系157

c．注意义务与公平交易义务之间的关系158

d．第四部分的范围159

4．01 董事和高级主管的注意义务；商业判断规则159

评注161

a．与现行法律之比较161

b．实施162

c．注意义务标准对董事会授权的适用162

d．商业判断中对注意义务标准的适用162

e．§4.01在禁止或取消一项行为或交易中的适用164

f．对第三方的适用165

g．举证责任165

a．与现行法律的比较166

h．“合理注意”的使用166

对§4.01（a）第一段的评注166

b．董事和高级主管的职能的渊源及其与注意义务的关系167

c．注意义务标准的客观方面170

d．§4.01与§2.01之间的关系171

e．“处于类似职位和在相似情形下”规定中的灵活性174

f．注意义务标准的主观方面175

g．尽到合理注意义务的判断方面175

h．合理注意的概念176

报告人注释178

对§4.01(a)(1)～(a)（2）的评注187

a．与现存法律的比较187

b．产生查询义务的情形以及这些查询的程度189

c．程序、方案和协助董事会的其他方法191

报告人注释195

对于§4.01（b）的评注197

a．与现行法律的比较197

b．4.01（b）的理论基础及其与其他部分的区分197

对4.01（c）的评注201

a．与现行法律的比较201

b．范围202

c．自觉地做出判断的先决条件203

d．善意和无利害关系作为先决条件205

e．知情决策的先决条件206

f．“理性地相信”的必要条件208

总结特拉华州的判例法210

报告人注释215

对4.01（d）的评注219

a．与现行法律和基本原理的比较219

报告人注释219

4.02 对董事、高级主管、雇员、专家及其他人员的信赖220

评注221

a．与现行法律的比较221

b．执行221

c．“有权信赖”的含义222

d．包括了董事和高级主管223

f．“合理相信即值得信赖”的含义224

e．对处于联合或共同控制之下的商业组织中的高级主管和雇员的信赖以及对董事的信赖224

g．当适用于专业人员及其他人员时，“合理相信即值得信赖”的含义225

h．“善意”标准227

i．高级主管或董事不应当合理相信信赖受到保障的情况227

报告人注释228

4.03 对董事会下属委员会的信赖230

评注231

a．与现行法律的比较231

b．执行231

c．词语的含义232

报告人注释232

导言233

a．公平交易义务的性质233

第五部分 公平交易义务233

b．公平交易义务的主体和对象235

c．无利害关系地代表公司235

d．第五部分概述236

第1章 一般原则241

5.01 董事、高级主管和控股股东的公平交易义务241

评注241

a．与现行法律的比较241

b．执行242

c．运作影响242

报告人注释243

5.02 与公司进行的交易247

第2章 董事和高级主管的公平交易义务247

评注249

a．与现行法律的比较249

b．执行251

c．受§5.02规范的交易251

d．其他负有公平交易义务的人253

对§5.02(a)（1）的评注253

对§5.02(a)（2）的评注257

对§5.02(a)(2)（A）的评注257

对§5.02(a)(2)（B）的评注260

对§5.02(a)(2)（C）的评注267

对§5.02(a)(2)（D）的评注271

对§5.02（b）的评注272

对§5.02（c）的评注274

报告人注释276

5.03 董事和高级主管的薪酬291

评注292

a．与现行法律的比较292

b．执行292

c．区分§5.02之交易的根据292

d．披露293

e．对薪酬安排的限制294

f．不受制于§5.03的薪酬支付安排295

g．对董事的薪酬安排296

h．救济297

报告人注释299

5.04 公司高级主管或董事对公司财产、公司未公开的重大信息或公司职位的利用301

评注302

a．与现行法律之比较302

b．实施303

c．§5.04的范围303

d．§5.04 对具体情况的适用310

5.05 董事或高级主管获取公司机会（Corporate Opportunities）328

评注330

a．与现行法律的比较330

b．施行331

c．§5.05的一般运作331

对§5.05（a）的评注332

对§5.05（b）的冲突335

对§5.05（c）的评注341

对§5.05（d）的评注342

对§5.05（e）的评注342

报告人注释344

5.06 与公司竞争（Competition with the Company）349

评注349

a．与现行法律的比较349

b．施行350

c．竞争手段350

d．要求存在实际或潜在的损害351

e．对仍然就任高级主管或董事时准备与公司开展竞争的限制353

g．§5.06与§5.05（董事或高级主管获取公司机会）的关系354

f．辞职之后对竞争的限制354

h．准许竞争的程序及举证责任355

报告人注释356

5.07 发生在有高级主管或董事兼任的公司之间的交易357

评注358

a．与现行法律的比较358

b．施行359

c．§5.07的运作359

报告人注释362

5.08 代表高级主管或董事之关联方的行为363

评注363

a．与现行法律之比较363

c．执行效果364

b．施行364

5.09 公司标准的效果366

评注a．与现行法律的比较367

b．施行368

c．执行效果368

d．第五部分的合意变通373

第3章 控股股东的公平交易义务378

5.10 控股股东与公司之间的交易378

评注379

a．与现行法律的比较379

b．施行380

c．§5.10的适用范围380

e．在§5.10（a）（1）下对公平性的证明381

d．§5.10（a）下的披露要求381

f．相互冲突的义务384

报告人注释385

5.11 控股股东使用公司财产、公司的重大非公开信息或者在公司的地位388

评注389

a．与现行法律之比较389

b．施行390

c．§5.11的范围390

d．§5.11对一些特定情形的适用396

报告人注释403

5.12 控股股东获取公司机会406

a．与现行法律的比较407

b．施行407

评注407

c．对义务的一般说明408

d．对公司机会的定义408

报告人注释413

5.13 代表控股股东之关联方的行为413

评注413

a．与现行法律的比较413

b．施行414

c．运作效果414

5.14 公司标准的效果414

b．施行415

c．运作效果415

a．与现行法律的比较415

评注415

第4章 控制权转移418

5.15 涉及某董事或高级主管利益的控制权转移418

评注419

a．与现行法律的比较419

b．施行421

c．§5.15的运作421

报告人注释433

5.16 控股股东向第三方转让具有表决权的资本性证券433

b．施行434

c．运作434

a．与现行法律之比较434

评注434

d．§5.16（a）与非控股股东进行磋商436

e．§5.16（b）收购控股权的买方违反公平交易义务的可能性437

f．让渡董事会席位439

报告人注释441

第六部分 董事与股东在控制权转移的交易和收购要约中的角色444

导言444

6.01 董事与股东在对公司提出的控制权转移的交易方案中的角色451

评注451

a．与现行法律的比较451

b．施行453

c．§6.01（a）的范围及运作453

d．§6.01（b）的范围及运作454

e．§6.01（a）下商业判断规则的运作456

f．排他性461

报告人注释463

6.02 董事之行为具有阻止非经邀请的收购要约之可预见效果471

评注471

a．与现行法律之比较471

b．施行478

c．§6.02的运作和范围478

d．满足商业判断规则的要求492

e．举证责任493

f．保护善意购买者的权利495

g．对封闭型持股公司的不适用性495

报告人注释496