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第1篇 基金市场3

第1章 投资基金简介与发展历史3

1.1 什么是投资基金3

1.2 投资基金的优势与局限4

1.3 投资基金在金融市场的角色6

1.4 投资基金的发展简史9

1.5 我国证券投资基金业发展历程13

1.6 投资基金成功的原因分析——以美国为例21

本章小结24

本章思考题25

延伸阅读25

第2章 基金的基本分类26

2.1 合同型基金与公司型基金26

2.2 开放式基金与封闭式基金28

2.3 股票基金、债券基金和混合型基金34

2.4 货币市场基金39

2.5 成长型基金、收入型基金、平衡型基金和价值型基金51

2.6 国内基金、国际基金、离岸基金和海外基金52

2.7 公募基金与私募基金54

本章小结56

本章思考题57

延伸阅读57

第3章 基金特殊品种58

3.1 指数基金58

3.2 交易型开放式指数基金（ETF）63

3.3 伞型结构基金75

3.4 保本基金78

3.5 生命周期基金86

3.6 量化投资基金87

3.7 社会责任基金和公司治理基金90

3.8 境内募集海外投资基金——QDII基金93

3.9 基金的基金96

3.10 分级基金98

本章小结111

本章思考题112

延伸阅读112

第2篇 基金交易115

第4章 基金的资产净值与估值115

4.1 资产净值115

4.2 基金资产估值116

4.3 基金估值中存在的问题119

本章小结125

本章思考题126

延伸阅读126

第5章 基金的交易127

5.1 开放式基金报价127

5.2 认购、申购与赎回127

5.3 基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结133

5.4 开放式基金特殊交易的处理134

5.5 自动投资计划136

本章小结138

本章思考题和计算题139

延伸阅读140

第6章 基金费用141

6.1 基金持有人费用141

6.2 基金的运营费用143

6.3 基金费率的灵活设计144

6.4 美国的基金费率148

6.5 我国基金管理费制度的创新151

6.6 我国基金管理费的问题与改革156

本章小结162

本章思考题和计算题162

延伸阅读163

第7章 基金的注册登记、过户清算与营销164

7.1 基金的注册登记164

7.2 基金的过户清算165

7.3 我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势167

7.4 基金营销方式167

7.5 开放式基金营销方式的国际比较168

7.6 我国证券投资基金营销的现状169

本章小结178

本章思考题179

延伸阅读179

第8章 封闭式基金的价格与折价交易180

8.1 封闭式基金价格180

8.2 封闭式基金的折价与溢价180

8.3 封闭式基金折价之谜184

8.4 封闭式基金转型为开放式基金190

8.5 创新型封闭式基金198

本章小结202

本章思考题202

延伸阅读203

第3篇 基金管理207

第9章 基金募集设立207

9.1 基金募集程序207

9.2 基金合同210

9.3 招募说明书212

9.4 基金的募集与认购214

本章小结221

本章思考题221

第10章 基金管理（1）：投资决策过程与策略222

10.1 基金的投资决策程序222

10.2 基金的投资目标和投资理念230

10.3 基金的投资策略232

本章小结237

本章思考题238

延伸阅读238

第11章 基金管理（2）：资产配置与投资风格239

11.1 资产配置定义239

11.2 资产配置的步骤与基本方法241

11.3 资产配置策略的主要类型及比较244

11.4 资产配置、行业配置、个股选择的实际案例分析248

11.5 我国基金的投资组合255

11.6 基金的投资风格261

本章小结273

本章思考题274

延伸阅读274

第12章 基金管理（3）：流动性管理与投资限制276

12.1 开放式基金的流动性风险276

12.2 国外开放式基金的流动性管理282

12.3 我国开放式基金的流动性管理282

12.4 开放式基金的融资管理284

12.5 基金投资的限制286

12.6 基金投资的特殊问题292

本章小结298

本章思考题298

第13章 基金管理（4）：基金的收益分配与税收300

13.1 基金的收益来源和基金收益概念300

13.2 基金收益的分配方案302

13.3 基金的收益分配304

13.4 基金的税收307

本章小结310

本章思考题311

延伸阅读311

第14章 基金管理（5）：基金信息披露312

14.1 国外基金的信息披露要求312

14.2 我国基金的信息披露要求314

14.3 基金信息披露的内容和格式318

14.4 基金信息披露中的问题323

本章小结325

本章思考题326

延伸阅读326

第15章 基金管理（6）：理论与实务327

15.1 证券组合管理理论及其应用327

15.2 有效市场理论及其运用329

15.3 博弈论与基金投资331

15.4 行为金融理论与基金投资336

本章小结343

本章思考题343

延伸阅读344

第4篇 基金治理与绩效347

第16章 基金治理结构（1）：背景与现实问题347

16.1 基金治理结构定义347

16.2 代理人成本与非对称信息348

16.3 基金行业的道德风险348

16.4 基金管理公司道德风险的解决对策358

本章小结361

本章思考题361

延伸阅读362

第17章 基金治理结构（2）：结构设计363

17.1 证券投资基金当事人之间的关系363

17.2 基金治理结构的国际比较365

17.3 基金管理公司374

17.4 基金托管人380

17.5 基金份额持有人与基金份额持有人大会390

本章小结397

本章思考题398

延伸阅读399

第18章 基金治理结构（3）：监管制度400

18.1 基金监管：定义与模式400

18.2 基金监管机构与监管内容401

18.3 基金监管的发展趋势405

本章小结413

本章思考题413

延伸阅读413

第19章 基金绩效评估414

19.1 基金的财务分析414

19.2 基金绩效评价指标418

19.3 基金业绩评价指标的发展423

19.4 基金绩效贡献的因素分析427

19.5 基金的择时能力与选股能力评估方法和模型431

19.6 基金绩效评级体系434

19.7 基金选择指标440

本章小结445

本章思考题447

延伸阅读447

第20章 基金绩效评估的若干前沿问题探讨448

20.1 绩效评估—绩效基准—投资风格448

20.2 基金业绩是否能够持续战胜市场455

20.3 绩效评估与投资组合披露460

20.4 绩效评估的进一步方法466

20.5 研究基金绩效的资料偏差467

20.6 其他基金研究方向概述468

本章小结470

复习思考题470

延伸阅读471

参考文献473

附表 我国基金管理公司股权结构一览表（截至2013年6月30日）475