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第一章 养老基金投资法律关系的信托基础3

第一节 养老基金信托的意义3

一、养老基金的概念3

二、养老基金的法律模式5

三、养老基金投资的意义和作用9

四、中国的养老基金现状12

第二节 养老基金的信托选择14

一、养老基金制度的思想特征14

二、信托与养老基金制度的契合性26

三、养老金信托特点29

第二章 养老基金管理人谨慎人义务的性质37

第一节 养老基金管理人的构成37

一、治理管理人37

二、投资管理人39

三、托管管理人39

第二节 忠信义务：养老基金管理人谨慎人义务的本质41

一、养老基金管理人属于忠信义务人41

二、分配正义：养老基金管理人忠信义务形成的基础44

第三节 谨慎人义务是最高的法律行为标准50

一、谨慎人义务具有最高的道德意义50

二、谨慎人义务是最高的注意义务标准54

三、“谨慎人义务”的功能：自由裁量权扩张的控制58

第四节 谨慎人义务在养老基金管理领域的适用67

一、养老基金管理人谨慎人义务的确立67

二、以谨慎人义务为核心建立养老基金管理人投资法律标准70

本章小结75

第三章 谨慎人义务的注意义务研究79

第一节 谨慎人义务演变：对现代金融理论发展的回应79

一、法定投资清单规则：朴素投资观念阶段的投资行为标准80

二、旧“谨慎人义务”：传统投资组合理论阶段的投资行为标准81

三、新“谨慎人义务”：现代投资组合理论阶段的投资行为标准88

第二节 谨慎人义务的客观性——以注意要求（Requirement of Care）为例92

一、谨慎人义务的客观性的含义93

二、谨慎人义务作为客观性法律标准的作用95

第三节 谨慎人义务体现程序理性（Procedural Rationality）——以勤勉要求为例97

一、谨慎人义务体现了程序理性97

二、勤勉的具体要求98

第四节 谨慎人义务对风险的有效管理——以谨慎的要求（Requirement of Prudence）为例107

一、风险的含义和种类108

二、风险有效管理110

三、谨慎风险管理的效果114

本章小结116

第四章 谨慎人义务的忠实义务研究122

第一节 利他性：谨慎人义务的伦理基础122

一、忠实义务的适用领域122

二、忠实义务的本质：从个人信任到机构信任123

三、忠实义务利他性的法律表现125

第二节 唯一性：谨慎人义务对象的范围131

一、养老基金受益人的范围132

二、养老基金管理人负担双重忠实义务134

第三节 经济性：受益人利益最大化的诉求137

一、受益人的最佳经济利益137

二、非经济因素投资140

三、经济赔偿的最大化：增值赔偿143

第四节 公平性：公平对待不同受益人144

一、养老基金受益人的利益冲突145

二、公平地对待不同受益人146

本章小结149

第五章 谨慎人义务的投资要求153

第一节 谨慎人义务的投资要求153

一、多样化的理论基础153

二、多样化投资之一：资产配置157

三、多样化投资之二：指数基金（Index Fund）162

四、从多样化投资角度看中国养老基金的股票投资165

第二节 谨慎人义务的授权规则：专业分工扩大的法律对策168

一、专业分工扩大的影响168

二、信托授权法律的变化过程170

三、授权委托滥用之防止174

第三节 养老基金管理人谨慎行使投票权问题181

一、谨慎人义务促进了养老基金管理人积极行使投票权182

二、谨慎人义务指引下的投票权行使185

第六章 谨慎人义务对完善我国养老基金投资法律制度的现实意义191

第一节 “谨慎人义务”引发私法理念的重新思考191

一、私法体现交换正义191

二、私法也体现了分配正义193

三、对私法行为标准的启示195

第二节 在我国养老基金制度中移植谨慎人义务的必要性196

一、我国养老基金制度中缺乏谨慎人义务的规定196

二、我国养老基金管理人承担谨慎人义务的必要性197

第三节 在我国养老基金制度中移植谨慎人义务的可能性200

一、信托契约化视角下的谨慎人义务移植200

二、谨慎人义务的不完备性及其适用的司法条件203

结论207

参考文献211

一、中文文献211

二、英文文献219

三、法律法规及报告类222