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第一部分 调整范围3

1 期货市场的边界及期货法的调整范围3

1.1 厘清期货市场边界的法律意义3

1.2 多层次商品市场体系下的期货市场与中远期市场4

1.3 多层次资本市场下的期货市场与证券市场7

1.4 我国期货立法的解决方案9

2 《期货法》调整范围国际比较研究18

2.1 新加坡18

2.2 澳大利亚25

2.3 韩国36

2.4 美国37

2.5 比较研究结论44

3 如何定义期货交易46

3.1 期货交易定义必须满足的基本要求46

3.2 典型场内期货交易的法律特征及期货交易定义的方法49

3.3 国外立法对期货交易的定义52

3.4 结论57

4 期货立法体例59

4.1 法典的名称59

4.2 立法体例61

4.3 我国期货立法体例62

第二部分 相邻市场立法与监管协调65

5 期货市场与远期市场监管与立法的协调65

5.1 学界关于期货交易与远期交易的学说65

5.2 期货立法与监管为什么要把期货合约（交易）与远期合约（交易）区分开来72

5.3 各国关于期货交易与远期交易区分的立法75

5.4 期货交易与远期交易的外在特征与功能比较及区分方法选择77

5.5 结论82

6 证券市场与期货市场监管与立法的协调84

6.1 证券市场与期货市场的重叠及监管冲突84

6.2 冲突解决的路径及方法——证券交易与期货交易的区分88

6.3 结论90

7 期货交易与其他场外近似衍生品的区分91

7.1 对冲即将到期合约与期货合约91

7.2 杠杆合约与期货合约92

7.3 嵌入衍生合约的混合工具与期货合约93

7.4 期货交易的认定标准94

7.5 期货合约与结构性产品113

第三部分 期货市场119

8 期货交易所119

8.1 交易所的定性及功能定位119

8.2 期货交易所及其他期货交易场所121

8.3 交易所章程的审核及效力122

8.4 组织形式123

8.5 “交易所”或类似名称的使用124

8.6 交易所的收入分配125

8.7 交易所人事任免126

8.8 交易所产品上市规则131

8.9 对异常情况的监控与处置135

8.10 行情信息发布及专属权136

8.11 交易所交易规则及效力137

8.12 会员制交易所的性质140

8.13 交易所纪检机构142

9 场内市场与场外市场145

9.1 2008年金融危机前场外市场146

9.2 2008年金融危机后的场外市场154

9.3 结论161

10 交易所去互助化改革及其治理结构162

10.1 交易所去互助化与集团化162

10.2 去互助化后交易所的治理结构165

10.3 推动期货（证券）交易所去互助化改革的动因168

10.4 去互助化后交易所自律职能与自律体制重构168

11 衍生交易场内化——以美国衍生市场监管历史为例171

11.1 期货交易场内化及联邦立法与监管172

11.2 金融衍生交易场外化运动及监管放松179

11.3 监管改革——柜台衍生交易场内化189

11.4 结论191

第四部分 国际比较研究197

12 错误销售及投资者适当性制度研究197

12.1 错误销售的定义及其风险199

12.2 投资产品销售商的投资者适当性义务203

12.3 投资者适当性制度比较205

12.4 投资者适当性制度具体适用的若干问题222

12.5 我国有关投资者适当性制度的立法与司法227

12.6 我国投资适当性制度完善建议242

13 新加坡与美国场外非法期货交易法律规制比较244

13.1 非法场外期货交易的定义及主要特征244

13.2 非法场外期货交易产生的原因分析246

13.3 非法场外期货交易的分类247

13.4 非法场外期货交易的认定标准248

13.5 非法场外期货交易的法律规制249

13.6 新加坡场外非法期货交易的法律规制250

13.7 美国对场外非法期货交易的法律规制254

14 两种立法体例下证券现货与期货市场交易监管与立法的协调——澳、新、韩、美四国比较260

14.1 澳大利亚260

14.2 新加坡265

14.3 韩国269

14.4 美国证券与期货分别立法情况下证券与期货合约的认定及法律规范270

后记277