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0导论1

0.1 选题背景、意义和目的1

0.2 国内外研究现状及其文献综述5

0.2.1 国外研究现状及其文献综述5

0.2.2 国内研究现状及其文献综述8

0.3 论著的基本思路和逻辑结构12

0.4 论著的研究方法15

0.4.1 制度分析方法15

0.4.2 比较分析方法15

0.4.3 行为金融分析方法16

0.4.4 跨学科分析方法16

0.5 本研究主要的创新之处与不足16

0.5.1 主要创新之处16

0.5.2 主要不足之处17

1企业年金治理及其风险控制的理论基础18

1.1 企业年金治理理论18

1.1.1 治理理论18

1.1.2 公司治理20

1.1.3 养老金治理24

1.2 企业年金风险控制理论27

1.2.1 风险的认识27

1.2.2 风险管理理论27

1.2.3 金融监管理论30

2企业年金治理结构分析34

2.1 企业年金治理结构的框架分析34

2.1.1 以企业年金受益人的利益为核心34

2.1.2 以内部治理与外部治理相结合为措施34

2.1.3 以强调治理主体责任为重点35

2.1.4 以信息披露和报告机制为途径35

2.2 企业年金的内部治理与外部治理分析35

2.2.1 内部治理36

2.2.2 外部治理38

2.3 企业年金治理结构的类型划分39

2.4 企业年金治理结构的国际比较41

2.4.1 盎格鲁—撒克逊国家企业年金治理结构41

2.4.2 欧洲大陆国家企业年金治理结构45

2.4.3 斯堪的纳维亚半岛国家企业年金治理结构48

2.4.4 东亚国家企业年金治理结构49

2.5 企业年金治理结构趋同性和差异性问题的影响因素分析50

2.5.1 经济达尔文主义对治理结构趋同性和差异性的解释50

2.5.2 制度变迁理论对治理结构趋同性和差异性的解释53

2.5.3 路径依赖与制度互补性理论对治理结构趋同性和差异性的解释54

3企业年金治理的风险控制分析56

3.1 企业年金风险的识别56

3.1.1 与企业年金治理直接相关的风险56

3.1.2 与企业年金治理间接相关的风险58

3.2 企业年金风险的成因分析60

3.2.1 委托代理风险的成因60

3.2.2 投资风险的成因62

3.2.3 操作风险的成因63

3.3 企业年金的风险评估63

3.3.1 委托代理风险评估63

3.3.2 投资风险评估63

3.3.3 操作风险评估65

3.4 企业年金的风险控制65

3.4.1 企业年金风险控制：基于与治理直接相关的风险65

3.4.2 企业年金风险控制：基于与治理间接相关的风险67

4企业年金治理与风险控制的互动分析70

4.1 企业年金治理与风险控制互动的意义70

4.1.1 企业年金治理和风险控制对经济发展的意义70

4.1.2 企业年金治理和风险控制互动对社会稳定的意义71

4.1.3 企业年金治理和风险控制互动对社会保障的意义71

4.1.4 企业年金治理和风险控制互动对资本市场的意义71

4.2 企业年金治理和风险控制互动的传导机制分析72

4.2.1 以风险为基础的企业年金内控机制73

4.2.2 企业年金的信息披露和报告机制74

4.2.3 企业年金各治理主体的选择机制和能力培育体系74

4.3 企业年金治理与风险控制互动的基本框架75

4.4 企业年金治理与风险控制互动的一般性约束条件76

4.4.1 企业年金治理结构发展路径76

4.4.2 企业年金风险控制体系和监管机制77

4.4.3 金融市场和资本市场的规模、效率和成熟度78

4.4.4 企业年金治理及风险控制的制度环境和综合配套制度79

4.5 企业年金治理与风险控制互动的绩效评估79

4.5.1 定性评估80

4.5.2 定量评估80

5我国企业年金治理及其风险控制的现状分析和评价82

5.1 我国企业年金治理及其风险控制的现状82

5.1.1 我国企业年金治理及其风险控制回顾82

5.1.2 我国信托型企业年金治理与风险控制的现状85

5.2 我国企业年金治理及其风险控制的评价90

5.2.1 我国企业年金治理的评价90

5.2.2 我国企业年金风险控制的评价92

6我国企业年金治理及其风险控制的影响因素分析96

6.1 我国企业年金治理及其风险控制的外部环境因素分析96

6.1.1 我国企业年金治理及其风险控制中政府与市场机制的关联分析96

6.1.2 我国企业年金治理及其风险控制的相关配套制度99

6.2 影响我国企业年金治理的核心要素101

6.2.1 委托人101

6.2.2 受托人102

6.2.3 其他基金管理当事人102

6.2.4 企业年金基金管理机构之间的权利制衡是保证企业年金平稳运行的基础102

6.3 我国企业年金治理结构的风险源和风险链分析103

6.4 我国企业年金治理及风险控制中利益相关者的行为分析104

6.4.1 金融行为分析理论104

6.4.2 企业年金计划委托人的行为分析106

6.4.3 专业机构和管理者的行为分析107

7我国企业年金治理及其风险控制的政策研究109

7.1 构建我国企业年金治理与风险控制的长效机制109

7.1.1 完善我国企业年金治理结构和治理机制109

7.1.2 构建适合我国企业年金治理及其风险控制发展的监管体系115

7.2 完善我国企业年金治理及其风险控制发展的外部环境和配套制度125

7.2.1 我国企业年金治理及其风险控制的外部环境125

7.2.2 我国企业年金治理及其风险控制的配套制度127

参考文献130

后记137