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第一章 中国资本市场1

第一节 中国资本市场的发展概述3

一、中国资本市场的形成及发展3

二、中国资本市场近期的巨大变化4

三、中国资本市场面临的挑战和深化改革6

四、中国资本市场的展望9

第二节 中国A股资本市场10

一、A股的定义及概况10

二、证券交易所简介11

三、首次公开发行并上市的条件及程序12

四、上市后的持续责任14

五、股权分置改革对中国资本市场的影响16

六、蓝筹“H股”集中回归对中国资本市场的影响18

第三节 中国B股资本市场19

一、B股的概念及历史形成19

二、B股资本市场现状及存在的问题20

三、B股资本市场改革探索21

第四节 中国政府对证券市场的法律及政策监管22

一、我国证券监管体制22

二、我国证券监管法律法规体系23

第五节 中国创业板市场概述23

一、创业板的概念及设立模式23

二、中国创业板市场的建设历程24

三、中国设立创业板市场的意义、挑战及措施26

四、专家学者对中国创业板市场建设的思考及建议27

第六节 中国证券监管机构与世界主要资本市场的合作29

一、我国跨国证券融资的合作监管现状29

二、境外企业境内上市及“红筹”股回归探索33

第二章 香港地区资本市场35

第一节 香港证券市场概览37

一、香港证券市场的历史沿革37

二、香港证券市场的构成37

第二节 香港的主板市场和创业板市场39

一、香港主板市场概况39

二、主板上市的基本条件39

三、香港创业板市场情况47

四、创业板上市的基本条件48

五、香港上市流程55

六、在香港上市的费用57

第三节 主板与创业板上市规则的主要特点及比较59

一、概况59

二、上市要求60

三、管治架构65

四、保荐人65

五、售股限制期66

六、上市发行人的持续责任68

第四节 内地公司香港上市模式、审批及现状69

一、内地公司香港上市模式69

二、内地公司香港上市的内地审批70

三、内地公司在香港股市的现状71

第五节 香港的证券监管及中港监管合作85

一、香港证券市场的监管法律及监管机构85

二、内地与香港的证券监管合作88

第三章 日本资本市场93

第一节 日本资本市场的发展95

一、日本证券市场概述95

二、东京证券交易所发展历史95

三、日本OTC市场的简介96

四、玛札兹（Mothers）市场98

五、日本金融期货市场的历史概况99

六、日本证券市场的主要法规100

第二节 日本资本市场的现状102

一、证券市场构成102

二、日本证券市场发展特点105

三、证券的发行方式106

四、证券交易所上市标准107

五、东京国际金融期货交易所的现状及其他113

第三节 日本资本市场对亚洲经济的影响和作用115

第四节 中国公司在日本资本市场的现状117

一、中国企业在日本上市的历史概况117

二、中国企业在日本上市的优势及存在的风险118

三、中国企业在日本上市的现状119

第四章 新加坡资本市场123

第一节 新加坡资本市场的介绍125

第二节 新加坡资本市场的现状125

一、新加坡资本市场的现状125

二、新加坡证券监管法律制度126

三、新加坡交易所上市程序及要求129

四、新加坡交易所上市的利益与责任135

五、新加坡交易所上市应当注意的其他问题136

第三节 新加坡资本市场特点137

一、在新加坡交易所上市的优势137

二、中国公司到新加坡上市的独特优势139

三、新加坡N股相对国内A股的优势140

第四节 中国公司在新加坡市场的上市情况141

一、中国公司新加坡上市融资主要方式141

二、中国企业赴新上市的创新模式——“小S／A模式”144

三、中国公司赴新加坡上市的基本程序145

中国公司在新加坡上市名录146

主理商名录153

第五章 韩国资本市场157

第一节 韩国资本市场的发展及现状159

一、韩国资本市场的发展概况159

二、韩国资本市场的现状162

第二节 韩国资本市场的主要法律制度171

一、韩国有价证券市场（主板市场）上市的条件与程序173

二、韩国KOSDAQ市场上市的条件与程序183

第三节 中国企业在韩国资本市场的现状与未来188

一、中国企业在海外上市的需求性188

二、中国企业进入韩国资本市场的有利之处189

三、中国企业在韩国资本市场的现状与未来191

第六章 美国资本市场195

第一节 美国资本市场的历史发展197

一、资本市场的概念197

二、美国证券市场的总体历史发展阶段197

三、美国证券市场的结构现状200

第二节 纽约证券交易所主板市场202

一、纽约证券交易所简介202

二、纽约证券交易所主板市场的上市标准203

三、纽约证券交易所公司治理规则206

四、纽约证券交易所主板市场的上市程序206

五、纽约证券交易所主板市场的上市费用211

六、纽约证券交易所上市的优点212

第三节NASDAQ市场213

一、NASDAQ简介213

二、NASDAQ上市标准215

三、NASDAQ公司治理规则223

四、NASDAQ上市程序224

五、NASDAQ上市费用227

第四节 美国证券法与证券监管229

一、美国证券法律体系简介229

二、1933年《证券法》和1934年《证券交易法》231

三、美国证券监管体系233

第五节 中国内地公司在美国资本市场现状235

一、中国内地公司在美国上市的主要方式235

二、在纽约证券交易所上市的中国内地公司现状238

三、在NASDAQ上市的中国内地公司现状242

第六节Sarbanes-Oxley法案对上市公司的影响247

一、Sarbanes-Oxley法案的出台背景247

二、Sarbanes-Oxley法案主要体系和内容介绍248

三、Sarbanes-Oxley法案对美国上市公司的影响250

四、Sarbanes-Oxley法案对中国公司在美国上市的影响251

五、Sarbanes-Oxley法案最新动向253

第七章 英国资本市场257

第一节 英国资本市场的历史发展259

一、英国的资本市场体系259

二、英国资本市场的发展262

第二节 伦敦交易所的主板市场267

一、申请在主板市场上市的主体资格267

二、伦敦交易所主板市场上市条件269

三、申请主板市场上市的程序270

第三节 伦敦交易所的AIM市场270

一、AIM市场的特点及优点271

二、AIM市场上市前的必要准备272

三、AIM市场的上市规则273

四、AIM市场的监管规则274

第四节PLUS三板市场277

一、PLUS市场的上市优势278

二、PLUS市场的上市条件279

三、PLUS市场的上市流程279

四、PLUS市场的上市费用280

第五节 伦敦交易所的法律规范与法律监管281

一、伦敦交易所的法律规范281

二、伦敦交易所的法律监管282

第六节 中国公司在英国资本市场的现状285

一、中国企业到英国上市的优势286

二、中国企业在英国各板市场的情况287

三、代表性企业介绍288

第八章 欧盟Euronext资本市场291

第一节Euronext背景介绍293

第二节Euronenext的特点294

第三节 欧洲资本市场的发展294

第四节 欧洲资本市场的法律框架298

第五节 欧洲交易所主板Eurolist上市要求及程序301

一、背景介绍301

二、Eurolist上市流程301

三、Eurolilist上市费标准302

四、股票的主要上市要求302

五、上市后续义务303

六、Alternext的优势303

七、债券挂牌交易的要求303

八、境外公司欧交所上市规则304

第六节ALTERNEXT上市费用305

一、股本证券305

二、债务证券307

第七节 欧盟资本市场的现状与未来307

第九章 德国法兰克福资本市场313

第一节 德国法兰克福资本市场的历史发展315

第二节 法兰克福证券交易所的现状316

一、法兰克福证券市场的管理和监管机构316

二、德国资本市场的法律体系316

三、证券交易所的会员条件317

四、证券商分类317

五、上市公司类别318

第三节 法兰克福证券交易所的特点318

一、适应不同透明度标准的资本市场层次318

二、相对简易的上市程序319

三、相对低廉的上市成本319

四、良好的流通性319

五、有吸引力的指数产品设计320

第四节 法兰克福证券交易所的上市条件与程序320

一、上市公司的平均市值规模320

二、初级市场（ENTRY STANDARD）的上市条件及上市程序321

三、普通市场（GENERAL STANDARD）的上市条件及上市程序322

四、主板市场（PRIME STANDARD）的上市条件及上市程序324

五、快速和简便的撤回上市手续325

六、上市合作伙伴的独特作用325

第五节 中国公司在法兰克福资本市场的状况及未来326

一、山东工友集团——首家在法兰克福证券交易所普通市场上市的中国内地企业326

二、中德环保科技集团公司——首家在法兰克福证券交易所主板市场上市的中国内地企业326

三、中国企业在法兰克福证券交易所上市的有利之处327

四、对准备赴德国上市的中国企业的建议327

第十章 加拿大资本市场329

第一节 加拿大资本市场的历史发展331

一、加拿大证券市场的总体历史发展历程331

二、加拿大证券市场的结构现状332

第二节 多伦多证券交易所主板（TSX）334

一、多伦多证券交易所主板简介334

二、多伦多证券交易所的上市条件335

三、多伦多证券交易所的相关制度338

四、多伦多证券交易所的上市费用342

第三节 多伦多证券交易所创业板（TSX-V）343

一、多伦多证券交易所创业板（TSX-V）简介343

二、多伦多证券交易所创业板（TSX-V）对上市公司的要求344

三、风险资本公司（CPC）349

四、多伦多交易所创业板（TSX-V）的上市操作350

五、其他相关问题351

第四节 加拿大证券监管体系353

一、证券监管授权机构354

二、加拿大证券管理委员会354

三、自律监管组织355

四、投资者协会355

第五节 中国内地公司在加拿大资本市场的现状356

一、中国内地公司在加拿大上市的主要方式356

二、在多伦多证券交易所上市的中国内地公司现状359

第十一章 澳大利亚资本市场361

第一节 澳大利亚资本市场的发展及现状363

一、澳大利亚资本市场的发展历史概况363

二、澳大利亚资本市场的现状364

三、澳大利亚资本市场的特点366

第二节 澳大利亚资本市场的主要法律制度366

一、澳大利亚证券市场法律制度概况366

二、澳大利亚证券市场的法律规定368

第三节 澳大利亚证券市场的上市条件和程序370

一、澳大利亚证券交易所上市条件370

二、纽卡索证券交易所上市条件371

第四节 中国企业在澳大利亚资本市场上市的有利点和上市程序372

一、中国企业在澳大利亚上市的有利之处372

二、中国企业在澳大利亚证券市场上市的程序373

第十二章 迪拜资本市场377

第一节 迪拜新兴资本市场的发展379

一、迪拜（Dubai）简介379

二、迪拜国际金融交易所简介380

第二节 迪拜国际金融交易所上市程序及法律要点383

一、迪拜国际金融交易所上市程序383

二、迪拜国际金融交易所上市方面的要求386

三、上市后的持续性义务391

第三节 迪拜国际金融中心监管及保荐人396

一、迪拜国际金融中心监管框架396

二、迪拜国际金融交易所上市公司与保荐人399

第四节 中国公司在迪拜资本市场的现状与未来407

一、中国公司与迪拜资本市场407

二、结语409

第十三章 中国内地企业及中国资本市场的国际化411

第一节 中国内地企业选择境外上市的动机与现状413

一、境外上市的动机413

二、中国内地企业境外上市的现状414

第二节 中国内地企业境外上市面临的问题415

一、对境外市场缺乏足够了解415

二、内部控制薄弱416

三、忽视投资者关系管理416

四、与本土市场的脱节，难以与本土经济形成合力417

第三节 境外上市的法律监管417

一、境外上市监管综述418

二、境外上市公司监管的国际合作420

第四节 中国内地企业境外上市的策略建议424

一、审慎选择上市地点424

二、引入战略投资者425

三、加强企业内部控制426

四、选择合适的中介机构427

五、重视投资者关系管理430

六、积极考虑A股市场430

第五节 中国资本市场的国际化431

一、中国资本市场国际化的益处与必然性431

二、中国资本市场国际化的路径432

三、中国资本市场国际化的法律与规则体系435

四、资本市场国际化的法律建议437

后记439