图书介绍
私募基金管理人内部控制实操指引PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 徐继金主编；黄天生，余伟权副主编 著
- 出版社： 北京：中国市场出版社
- ISBN：9787509217559
- 出版时间：2019
- 标注页数：467页
- 文件大小：56MB
- 文件页数：480页
- 主题词：投资基金－基本知识－中国
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图书目录
第1章 内部控制理论基础1
1.1 引言2
1.1.1 业务开展情况3
1.1.2 内部控制状况5
1.2 内部控制9
1.2.1 内部控制发展简史9
1.2.2 内部控制的概念19
1.2.3 内部控制的原则20
1.2.4 内部控制的目标21
1.2.5 内部控制的五要素22
1.3 风险和风险管理24
1.3.1 风险24
1.3.2 风险管理26
1.4 内部控制与风险管理的关系29
1.4.1 内部控制与全面风险管理的联系30
1.4.2 内部控制与全面风险管理的差异32
1.4.3 风险管理框架下的内部控制33
1.4.4 内部控制五要素与风险管理八要素的关系35
第2章 私募基金管理人内部控制与实务37
2.1 私募基础38
2.1.1 私募基金及私募基金管理人38
2.1.2 私募基金的特点39
2.1.3 私募基金的分类40
2.1.4 私募基金涉及的理论42
2.2 私募基金管理人的内部控制52
2.2.1 内部控制的重要性52
2.2.2 内部控制的目标和原则53
2.2.3 内部控制的分类54
2.2.4 私募基金管理人面临的问题58
2.3 私募基金管理人内部控制实务62
2.3.1 内部控制体系的基本框架62
2.3.2 内部控制体系搭建的流程68
2.3.3 完善内部控制的措施69
第3章 公司治理结构与内部控制75
3.1 私募基金管理人的内部治理结构76
3.1.1 合伙制私募基金管理人的治理结构76
3.1.2 公司制私募基金管理人的治理结构77
3.2 “三会”（公司制）议事规则83
3.2.1 股东会84
3.2.2 董事会90
3.2.3 监事会94
3.3 专业委员会议事规则98
3.3.1 投资决策委员会98
3.3.2 风险控制委员会103
3.4 高级管理层议事规则107
3.5 公司治理结构中的内部控制重点113
3.5.1 关联交易管理114
3.5.2 利益输送防范控制120
第4章 组织架构和企业文化125
4.1 组织架构的设立126
4.2 部门职责及关键岗位职责129
4.2.1 投资管理部130
4.2.2 风险控制部132
4.2.3 市场销售部135
4.2.4 运营服务部136
4.2.5 人力资源部136
4.2.6 综合管理部137
4.2 7财务管理部138
4.3 人力资源环境140
4.3.1 人力资本的特性140
4.3.2 人力资源控制风险点及关键控制环节141
4.3.3 人力资源控制142
4.4 私募企业文化151
4.4.1 影响私募行业文化的几类准则152
4.4.2 私募基金管理人的企业文化155
4.5 互联网环境158
4.5.1 互联网对私募行业的改变158
4.5.2 监管部门利用互联网进行监管161
第5章 私募基金管理人风险评估163
5.1 风险识别164
5.1.1 政策风险164
5.1.2 市场风险165
5.1.3 流动性风险167
5.1.4 信用风险168
5.1.5 声誉风险169
5.1.6 业务风险170
5.1.7 操作风险172
5.1.8 合规风险174
5.1.9 子公司管控风险175
5.2 风险评估176
5.2.1 宏观环境风险176
5.2.2 运营风险183
5.2.3 投资者风险193
5.2.4 业务风险194
5.3 风险应对199
5.3.1 风险规避策略199
5.3.2 风险承担策略202
5.3.3 风险降低策略203
5.3.4 风险转移策略206
5.3.5 选择风险应对策略应考虑的事项206
5.4 私募基金管理人风险控制208
第6章 私募基金管理人内部控制制度概述221
6.1 内部控制制度222
6.2 授权与审批内部控制228
6.2.1 授权控制制度229
6.2.2 印章管理控制制度232
第7章 私募基金管理人募集业务内部控制制度239
7.1 宣传推介内部控制240
7.1.1 公司品牌宣传流程242
7.1.2 私募基金产品宣传流程243
7.2 产品开发内部控制247
7.2.1 产品开发控制248
7.2.2 产品分级控制251
7.3 资金募集内部控制254
7.3.1 资金募集控制254
7.3.2 投资者适当性控制263
7.3.3 销售业务风险控制273
7.3.4 合格投资者内部审核控制276
7.3.5 合格投资者风险揭示控制280
7.3.6 投资者服务控制282
7.3.7 销售募集机构遴选控制287
第8章 私募股权基金管理人投资业务内部控制制度293
8.1 股权投资业务内部控制294
8.2 尽职调查302
8.3 投后管理313
8.4 投资退出管理320
8.4.1 私募股权投资退出方式321
8.4.2 退出流程322
第9章 私募证券投资基金管理人投资业务内部控制制度327
9.1 证券投资业务内部控制328
9.2 公平交易内部控制334
9.3 基金业务记录内部控制339
9.4 员工个人交易内部控制342
9.5 从业人员个人投资申报内部控制346
第10章 私募基金管理人财产安全内部控制制度351
10.1 财产安全内部控制352
10.1.1 私募基金财产安全控制制度352
10.1.2 私募基金托管人遴选控制354
10.1.3 基金账户控制359
10.1.4 基金资金使用管理360
10.1.5 基金风险隔离控制制度363
10.2 外包业务风险管理内部控制367
10.3 财务管理控制370
10.3.1 财务管理控制370
10.3.2 银行账户控制375
10.3.3 自有资金管理377
10.3.4 对外担保控制制度381
10.4 反洗钱内部控制386
第11章 信息与沟通395
11.1 信息与沟通机制的建立396
11.1.1 信息收集396
11.1.2 内部沟通397
11.1.3 外部沟通397
11.1.4 媒体宣传398
11.1.5 反舞弊机制建设399
11.1.6 信息系统建设400
11.2 信息管理400
11.2.1 机构内部交易记录401
11.2.2 档案管理控制404
11.2.3 信息保密控制408
11.3 私募基金管理人的信息披露412
11.3.1 信息披露的基本流程412
11.3.2 证券类与股权类私募基金管理人披露要求的不同414
第12章 内部控制监督与评价427
12.1 内部控制监督流程和评价体系428
12.1.1 内部控制监督流程428
12.1.2 内部控制评价体系430
12.2 内部监督方式433
12.2.1 内部稽核控制434
12.2.2 自查439
12.3 外部监督方式444
12.3.1 外部审计444
12.3.2 律师事务所出具法律意见书446
12.3.3 监管部门的检查448
12.4 内部控制自我评价与沟通450
12.4.1 企业内部控制自我评价450
12.4.2 内部控制评价报告与沟通452
参考文献455