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第1篇　金融法总论1

第1章　金融概述1

1.1　金融及其学科的基本框架2

1.1.1　金融的概念及产生的条件2

1.1.2　金融学科的基本框架3

1.2　金融市场3

1.2.1　金融市场的概念及其构成要素3

1.2.2　金融市场运作流程的简单概括4

1.3　金融在现代经济中的地位和作用5

本章小结7

练习题7

第2章　金融法概述9

2.1　金融法的概念及其调整对象10

2.1.1　金融关系的概念及含义10

2.1.2　金融法的概念11

2.1.3　金融法的调整对象11

2.2　金融法的渊源、体系及基本原则12

2.2.1 金融法的渊源12

2.2.2　金融法的体系13

2.2.3　金融法的基本原则14

本章小结16

练习题16

第2篇　银行法18

第3章　中国人民银行法律制度18

3.1 中国人民银行法概述19

3.1.1 中央银行与中央银行法19

3.1.2　中国人民银行的性质、地位、职能与职责22

3.1.3 中国人民银行的货币政策23

3.2　中国人民银行的业务25

3.2.1 中国人民银行业务活动的特点与原则25

3.2.2 中国人民银行的法定业务26

3.2.3 中国人民银行的禁止性业务26

3.3 中国人民银行的财务会计制度26

3.3.1 财务预算管理27

3.3.2 财务收支与会计事务27

3.3.3 会计报表与年度报告27

3.4　违反中国人民银行法的法律责任27

3.4.1 违反人民币发行及流通管理规定行为人的法律责任27

3.4.2　金融机构的法律责任29

3.4.3　人民银行及其工作人员违法行为的法律责任29

3.4.4　其他组织和个人违法行为的法律责任29

本章小结30

练习题30

第4章　商业银行法律制度32

4.1　商业银行法概述33

4.1.1　商业银行的性质与职能33

4.1.2　商业银行的一般原则36

4.1.3　商业银行法的概念及其调整对象范围38

4.2　商业银行的经营范围39

4.2.1　商业银行的一般业务范围39

4.2.2 中国商业银行的业务范围40

4.2.3 商业银行存款业务规则43

4.2.4　商业银行贷款业务规则47

4.3　商业银行的设立、变更、接管与终止51

4.3.1 商业银行的设立51

4.3.2　商业银行的变更56

4.3.3　商业银行的接管57

4.3.4　商业银行的终止58

4.4　商业银行的财务会计制度60

4.4.1 商业银行的财务会计制度的建立60

4.4.2　商业银行的会计报表的种类、编报及保存60

4.4.3 呆账准备金的提取61

4.4.4　商业银行的会计年度与经营业绩审计61

4.5　违反商业银行法的法律责任61

4.5.1 商业银行的法律责任61

4.5.2　商业银行工作人员的法律责任63

4.5.3　其他主体的法律责任63

本章小结64

练习题65

第5章　政策性银行法律制度67

5.1　政策性银行概述68

5.1.1　政策性银行的概念及主要职能68

5.1.2　政策性银行的法律地位69

5.2　中国的政策性银行71

5.2.1 中国政策性银行的建立71

5.2.2 中国政策性银行简介71

本章小结75

练习题76

第3篇　票据法77

第6章　票据与票据法概述77

6.1　票据概述78

6.1.1 票据的概念与特征78

6.1.2　票据的功能80

6.2　票据法概述81

6.2.1 票据法的概念与特征81

6.2.2　我国票据立法概况81

6.3　票据的种类和比较83

6.3.1　票据的种类83

6.3.2　票据的比较87

本章小结88

练习题88

第7章　票据法基本制度90

7.1 票据关系和票据行为91

7.1.1 票据关系91

7.1.2　票据行为93

7.1.3　各种票据中的票据关系104

7.2　票据权利107

7.2.1　票据权利的概念和票据权利的取得107

7.2.2　票据权利的消灭108

7.2.3　票据权利的行使与保全109

7.2.4　票据抗辩与补救109

7.2.5　票据利益返还请求权112

7.3　特殊票据与票据的伪造和变造114

7.3.1 特殊票据114

7.3.2　票据的伪造和变造115

7.4　违反票据法的法律责任116

7.4.1 票据欺诈行为的法律责任116

7.4.2　金融机构工作人员的法律责任117

7.4.3　票据付款人违法行为的法律责任117

本章小结117

练习题118

第4篇　证券法120

第8章　证券法概述120

8.1　证券的概念、特征及分类121

8.1.1　证券的概念及特征121

8.1.2　证券的分类122

8.2　证券法的概念、适用范围及基本原则123

8.2.1　证券法的概念及其适用范围123

8.2.2　证券法的基本原则125

本章小结129

练习题130

第9章　证券发行法律制度132

9.1　证券发行概述133

9.1.1　证券发行的概念及分类133

9.1.2　证券发行审核制度134

9.2　证券发行的条件和程序136

9.2.1 证券发行的条件136

9.2.2　证券发行的程序140

9.3　违反证券发行规范的法律责任141

9.3.1　擅自发行证券的法律责任141

9.3.2 以欺骗手段骗取发行核准的法律责任141

9.3.3 其他责任141

本章小结141

练习题142

第10章　证券交易法律制度144

10.1　证券上市制度145

10.1.1　证券交易的概念及其特征145

10.1.2　证券上市制度148

10.2　上市公司信息公开制度153

10.2.1　信息公开的概念153

10.2.2　信息公开的范围153

10.2.3 上市公司信息公开的例外154

10.2.4　信息公开的原则154

10.3　禁止的证券交易行为156

10.3.1 禁止的交易行为概念156

10.3.2　禁止的内幕交易行为156

10.3.3　禁止的操纵证券市场行为158

10.3.4　禁止的虚假陈述行为159

10.3.5　禁止的欺诈客户行为160

10.3.6　禁止的其他证券交易行为161

10.4　违反证券交易规范的法律责任164

10.4.1 内幕交易的责任164

10.4.2　操纵证券市场的责任164

10.4.3　编造、传播虚假信息的责任164

10.4.4　虚假信息陈述或信息误导的责任164

10.4.5　融资或融券交易的责任164

10.4.6　挪用公款买卖证券的责任164

10.4.7　法人以个人名义买卖证券的责任165

本章小结165

练习题166

第11章　上市公司收购法律制度167

11.1 上市公司收购的概念、特征和方式168

11.1.1　上市公司收购的概念168

11.1.2　上市公司收购的特征168

11.1.3　上市公司收购的方式169

11.2　上市公司收购的规则和法律后果170

11.2.1　上市公司收购的规则170

11.2.2　上市公司收购的法律后果172

本章小结175

练习题175

第12章　证券机构法律制度177

12.1 证券交易所法律制度178

12.1.1　证券交易所的概念与特征178

12.1.2　证券交易所的职能179

12.2　证券公司法律制度179

12.2.1 证券公司的概念与特征179

12.2.2　证券公司的业务范围179

12.3　证券登记结算机构法律制度181

12.3.1　证券登记结算机构的概念与特征181

12.3.2　证券登记结算机构的职能181

12.4　证券业协会法律制度182

12.4.1　证券业协会的概念与特征182

12.4.2 证券业协会的职责182

12.5　证券服务机构法律制度183

12.5.1　证券服务机构的概念及其从业人员的从业资格要求183

12.5.2　证券服务机构及其从业人员的从业规则与责任184

本章小结185

练习题185

第13章　证券投资基金法律制度187

13.1　证券投资基金概述188

13.1.1　证券投资基金的概念与特征188

13.1.2　证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的差别191

13.1.3　证券投资基金的分类192

13.2　证券投资基金当事人的确立及权利义务193

13.2.1　基金管理人的确立及其职责193

13.2.2　基金托管人的确立及其职责194

13.2.3　基金份额持有人的权利与义务194

13.3　基金财产及基金运作的其他法律规定195

13.3.1 基金财产195

13.3.2　基金运作的其他法律规定196

本章小结197

练习题197

第5篇　信托法199

第14章　信托与信托法概述199

14.1 信托概述200

14.1.1 信托的概念及特征200

14.1.2　信托的分类202

14.1.3　信托的功能203

14.2　信托法概述204

14.2.1　信托法的概念204

14.2.2　信托立法及其基本原则204

本章小结207

练习题207

第15章　信托基本法律制度208

15.1 信托的设立、变更与终止209

15.1.1　信托的设立209

15.1.2　信托的变更和终止210

15.2　信托财产212

15.2.1 信托财产的概念及其范围212

15.2.2　信托财产的独立性212

15.3　信托当事人213

15.3.1　信托当事人的概念213

15.3.2　委托人213

15.3.3　受托人214

15.3.4　受益人216

15.4　公益信托217

15.4.1 公益信托的概念与类型217

15.4.2　公益信托的关系人217

15.4.3　公益信托的监督管理218

本章小结218

练习题219

第6篇　保险法221

第16章　保险法概述221

16.1　保险概述222

16.1.1　保险的概念及其要素222

16.1.2　保险的分类224

16.2　保险法的概念与基本原则227

16.2.1　保险法的概念227

16.2.2　保险法的基本原则227

本章小结231

练习题232

第17章　保险合同234

17.1　保险合同概述235

17.1.1 保险合同的概念及特征235

17.1.2　保险合同的主体237

17.2　保险合同的订立、履行、变更和解除239

17.2.1　保险合同的订立239

17.2.2　保险合同的履行241

17.2.3 保险合同的变更和解除244

本章小结248

练习题249

第7篇　金融监管法250

第18章　金融监管法律制度250

18.1　金融监管法概述251

18.1.1　金融监管与金融临管法的概念251

18.1.2　金融监管的原则253

18.1.3　金融监管体制253

18.2　银行业监管法256

18.2.1 银行业监督管理机构256

18.2.2　银行业监督管理职责256

18.2.3　违反银行业监管法的法律责任257

18.3　证券业监管法259

18.3.1 证券业监督管理机构259

18.3.2　证券业监督管理职责259

18.3.3　违反证券业监管法的法律责任260

18.4　保险业监管法262

18.4.1 保险业监督管理机构262

18.4.2　保险业监督管理职责263

18.4.3　违反保险业监管法的法律责任263

本章小结269

练习题270

习题答案272

参考文献320