图书介绍
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- 胡经生著 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：9787509524671
- 出版时间：2010
- 标注页数：324页
- 文件大小：83MB
- 文件页数：339页
- 主题词：证券交易－资本市场－研究－中国
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图书目录
第1章 导言1
第2章 证券场外交易市场的理论基础7
2.1 场外与多层次市场研究述评8
2.2 非对称信息理论模型分析13
2.2.1 模型与假设14
2.2.2 贝叶斯均衡16
2.2.3 均衡结果分析17
2.2.4 分析结论21
2.3 证券交易制度演进的分析21
第3章 证券场外市场发展的国际经验（一）27
3.1 多层次资本市场与场外市场28
3.1.1 美国多层次资本市场体系29
3.1.2 日本与韩国的交易所内部分层模式32
3.1.3 中国台湾多层次资本市场37
3.2 证券场外交易市场基本功能38
3.2.1 股份报价转让功能39
3.2.2 形成公司控制权市场40
3.2.3 适度的融资功能41
3.3 境外证券场外市场发展现状44
3.3.1 美国场外市场发展现状45
3.3.2 日本场外市场发展现状51
3.3.3 韩国场外市场发展现状55
3.3.4 中国台湾地区场外市场发展现状57
第4章 证券场外市场发展的国际经验（二）61
4.1 境外场外市场基本制度比较62
4.1.1 各国（地区）证券场外市场法律规定及监管制度比较62
4.1.2 各国（地区）证券场外市场信息披露制度比较77
4.1.3 各国（地区）证券场外市场的挂牌标准比较98
4.1.4 各国（地区）证券场外市场转板制度比较111
4.1.5 各国（地区）证券场外市场的交易制度比较124
4.2 境外场外市场发展路径比较139
4.2.1 发达国家证券场外市场的发展路径139
4.2.2 新兴市场经济国家（地区）证券场外市场的发展路径149
4.2.3 转轨经济国家证券场外市场的发展路径156
4.2.4 路径比较小结162
4.3 典型案例分析：俄罗斯与中国台湾地区场外市场发展163
4.3.1 俄罗斯证券市场发展教训164
4.3.2 中国台湾地区证券场外市场发展教训172
4.4 境外场外市场发展基本规律180
第5章 我国场外市场发展历史与现状分析186
5.1 我国证券场外市场发展历程187
5.1.1 柜台交易与定向募集公司场外市场187
5.1.2 STAQ、NET系统与地方证券场外市场188
5.1.3 上市公司法人股拍卖市场190
5.1.4 代办股份转让系统的开设191
5.2 我国证券场外市场发展现状192
5.2.1 代办股份转让系统挂牌公司情况193
5.2.2 代办股份转让系统基本制度195
5.2.3 代办股份转让系统股票交易情况207
5.2.4 代办股份转让系统投资者参与情况211
5.2.5 本节小结213
5.3 证券公司柜台业务与场外市场214
5.3.1 代办系统主办券商制度的主要内容215
5.3.2 做市商制度的主要运作及其监管218
5.3.3 我国场外市场实行做市商制的相关问题222
5.4 我国场外市场发展经验教训234
5.4.1 我国场外市场发展须以交易所市场发展为前提234
5.4.2 场外市场必须实行与交易所市场有差异的制度236
5.4.3 我国必须发展统一监管下的证券场外市场238
5.4.4 现阶段进一步发展场外市场的时机基本成熟239
5.4.5 现阶段进一步发展证券场外市场的障碍240
第6章 公开发行非上市制度构建与场外市场243
6.1 发行制度改革与场外市场发展互为条件244
6.1.1 发行市场化须以场外市场发展为前提244
6.1.2 场外市场发展需要发行制度改革的配合251
6.2 公开发行非上市与非上市公众公司监管制度254
6.2.1 公开发行非上市制度构建254
6.2.2 非上市公众公司概念及其监管制度258
6.2.3 非上市公众公司股权转让及其监管265
6.3 股份有限公司的登记注册及其转让监管268
6.3.1 股份公司的登记注册269
6.3.2 股份公司的股权托管271
6.3.3 股份公司股权转让及其监管276
6.4 私募发行制度与私募股权转让市场277
6.4.1 现阶段我国对私募市场的监管严重缺位277
6.4.2 制订私募发行规则的必要性分析280
6.4.3 私募股权转让市场的建立281
第7章 地方产权交易市场发展问题282
7.1 地方产权交易市场的发展现状283
7.1.1 产权市场已形成一定的规模283
7.1.2 业务以国有产权的转让为主284
7.1.3 各地产权市场发展差异极大285
7.1.4 产权交易市场呈现联合趋势286
7.1.5 地方产权交易市场发挥了积极作用287
7.1.6 地方产权交易市场存在着诸多问题288
7.2 产权市场动因和运行特点分析291
7.2.1 产权市场发展动因291
7.2.2 产权市场的运行机制293
7.3 产权市场与多层次资本市场298
7.3.1 产权市场的非上市公司股份转让299
7.3.2 产权交易市场的融资功能302
7.3.3 产权市场的中介与监管问题303
7.3.4 股权交易所的发展分析304
7.4 产权交易市场的发展方向分析308
7.4.1 产权市场定位问题308
7.4.2 整合的可行性分析309
7.4.3 未来的发展方向311
第8章 结论与政策建议312
参考文献316
后记322