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第一章 证券、期货及其证券、期货市场概述1

第一节　证券和证券市场2

一、证券2

二、证券市场23

第二节　期货与期货市场29

一、期货的概念及其特征29

二、期货市场32

第二章　证券、期货犯罪概述36

第一节　证券、期货犯罪的概念及其构成36

一、证券、期货犯罪的概念36

二、证券、期货犯罪的构成要件43

第二节　我国证券、期货刑事立法产生、发展简介47

一、解放前有关证券、期货刑事立法和发展概况47

二、国民党当局败逃台湾后台湾当局有关证券、期货刑事立法的发展概况49

三、新中国证券、期货刑事立法发展概况50

第三节　国外证券、期货刑事立法概况54

第三章　证券、期货犯罪的定罪与量刑70

第一节　证券、期货犯罪的定罪70

一、证券、期货犯罪的基本构成70

二、证券、期货犯罪的既遂与未遂79

三、证券、期货犯罪的罪数81

第二节证券、期货犯罪的量刑82

一、证券、期货犯罪的量刑原则83

二、证券、期货犯罪的量刑情节85

三、证券、期货犯罪的附加刑问题87

第四章　妨害证券发行管理秩序的犯罪91

第一节　欺诈发行股票、债券罪92

一、欺诈发行股票、债券罪的概念92

二、欺诈发行股票、债券罪的构成要件95

三、认定欺诈发行股票、债券罪应当注意的问题102

四、欺诈发行股票、债券罪的处罚105

第二节　擅自发行股票、公司、企业债券罪105

一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的概念106

二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的构成要件108

三、认定擅自发行股票、公司、企业债券罪应当注意的问题119

四、擅自发行股票、公司、企业债券罪的处罚121

第五章　伪造、变造证券的犯罪122

第一节　伪造、变造国家有价证券罪123

一、伪造、变造国家有价证券罪的概念123

二、伪造、变造国家有价证券罪的构成要件124

三、认定伪造、变造国家有价证券罪应当注意的问题127

四、伪造、变造国家有价证券罪的处罚127

第二节　伪造、变造股票、公司、企业债券罪128

一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的概念129

二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的构成要件130

三、认定伪造、变造股票、公司、企业债券罪应当注意的问题132

四、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的处罚133

第三节　有价证券诈骗罪133

一、有价证券诈骗罪的概念134

二、有价证券诈骗罪的构成要件135

三、认定有价证券诈骗罪应当注意的问题140

四、有价证券诈骗罪的处罚147

第六章　破坏证券、期货交易管理秩序的犯罪149

第一节　内幕交易、泄露内幕信息罪149

一、内幕交易、泄露内幕信息罪的概念151

二、内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件156

三、认定内幕交易、泄露内幕信息罪应当注意的问题174

四、内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚176

第二节　编造并传播证券、期货交易虚假信息罪177

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的概念178

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成要件180

三、认定编造并传播证券、期货交易虚假信息罪应当注意的问题186

四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的处罚187

第三节　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪187

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的概念188

二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件190

三、认定诱骗投资者买卖证券、期货合约罪应当注意的问题200

四、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的处罚200

第四节　操纵证券、期货市场罪201

一、操纵证券、期货市场罪的概念202

二、操纵证券、期货市场罪的构成要件207

三、认定操纵证券、期货市场罪应当注意的问题221

四、操纵证券、期货市场罪的处罚222

第七章　破坏证券、期货机构管理秩序的犯罪223

第一节　擅自设立金融机构罪224

一、擅自设立金融机构罪的概念225

二、擅自设立金融机构罪的构成要件226

三、认定擅自设立金融机构罪应当注意的问题236

四、擅自设立金融机构罪的处罚236

第二节　伪造、变造、转让金融机构许可证、批准文件罪237

一、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪的概念238

二、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪的构成要件239

三、认定伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪应当注意的问题244

四、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪的处罚245

第三节　非法经营证券、期货犯罪247

一、非法经营证券、期货犯罪的概述247

二、非法经营证券、期货犯罪的构成要件251

三、认定非法经营证券、期货犯罪应当注意的问题253

四、非法经营证券、期货犯罪的处罚255

第八章　扰乱证券、期货市场秩序的犯罪258

第一节　提供虚假证明文件罪259

一、提供虚假证明文件罪的概念259

二、提供虚假证明文件罪的构成要件261

三、认定提供虚假证明文件罪应当注意的问题267

四、提供虚假证明文件罪的处罚268

第二节　出具证明文件重大失实罪268

一、出具证明文件重大失实罪的概念269

二、出具证明文件重大失实罪的构成要件270

三、认定出具证明文件重大失实罪应当注意的问题273

四、出具证明文件重大失实罪的处罚274

第三节　违规披露、不披露重要信息罪274

一、违规披露、不披露重要信息罪的概念274

二、违规披露、不披露重要信息罪的构成要件276

三、认定违规披露、不披露重要信息罪应当注意的问题288

四、违规披露、不披露重要信息罪的处罚289

第九章　妨害证券、期货资金托管义务的犯罪290

第一节　背信运用受托财产罪290

一、背信运用受托财产罪的概念291

二、背信运用受托财产罪的构成要件292

三、认定背信运用受托财产罪应当注意的问题297

四、背信运用受托财产罪的处罚297

第二节　违规运用资金罪298

一、违规运用资金罪的概念298

二、违规运用资金罪的构成要件299

三、认定违规运用资金罪应当注意的问题303

四、违规运用资金罪的处罚304

第十章　妨害证券、期货监督管理职责的犯罪305

第一节　妨害公务罪306

一、妨害公务罪的概念306

二、妨害公务罪的构成要件307

三、认定妨害公务罪应当注意的问题313

四、妨害公务罪的处罚316

第二节　滥用管理公司、证券职权罪316

一、滥用管理公司、证券职权罪的概念316

二、滥用管理公司、证券职权罪的构成要件318

三、认定滥用管理公司、证券职权罪应当注意的问题323

四、滥用管理公司、证券职权罪的处罚324

第十一章　证券、期货犯罪的附带民事诉讼325

第一节　证券、期货犯罪的附带民事诉讼的概念及意义325

一、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的概念325

二、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的意义328

第二节　证券、期货犯罪的附带民事诉讼当事人329

一、证券、期货犯罪的附带民事诉讼原告人329

二、证券、期货犯罪的附带民事诉讼被告人330

第三节　证券、期货犯罪的附带民事诉讼的提起和审判333

一、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的提起333

二、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的第一审审判335

三、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的撤诉、和解和调解336

第四节　证券、期货犯罪民事责任337

一、证券、期货犯罪民事责任的概念及特征337

二、证券、期货犯罪民事责任的性质338

三、证券、期货犯罪民事责任归责原则与免责事由340

四、承担证券、期货犯罪民事责任的方式341

第十二章　我国证券、期货刑事法律的完善345

第一节　现有证券、期货刑事立法的修改346

一、关于“欺诈发行股票、债券罪”罪状及其罪名的修正346

二、关于“擅自设立金融机构罪”及其罪名的修正347

三、关于“滥用管理公司、证券职权罪”的修正348

四、关于“诱骗他人买卖证券、期货合约罪”的修正349

第二节　统筹证券、期货刑事法律规范350

一、证券法中的刑事法律规范350

二、期货法中的刑事法律规范351

三、证券投资基金法中的刑事法律规范352

第三节　证券、期货犯罪的司法完善354

一、建议国家证券监督管理机构建立证券、期货交易数据库354

二、最高司法机关应当适当选择一些典型案例公布354

三、加强司法解释355

第四节 《证券法》在刑事立法上对《刑法》的补充356

一、“证券融券融资交易罪”357

二、“证券交易虚假陈述、信息误导罪”360

三、“证券交易欺诈罪”363

附录367

中华人民共和国证券法（1998年12月29日）367

中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日）414

期货交易管理条例（2007年3月6日）436

最高人民检察院　公安部《关于印发〈最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件迫近标准的补充规定〉的通知》（2008年3月5日）461

最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定462