图书介绍
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- 李志君著 著
- 出版社： 北京：人民出版社
- ISBN：9787010128658
- 出版时间：2013
- 标注页数：273页
- 文件大小：51MB
- 文件页数：282页
- 主题词：证券市场－研究
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图书目录
导言1
第一章 证券市场自律的历史考察5
第一节 证券市场及自律的产生5
第二节 自律在各国证券市场发展中的地位7
一、美国证券市场自律考察7
二、英国证券市场自律考察16
三、德国证券市场自律考察19
四、日本证券市场自律考察21
第三节 证券市场自律与行业自律传统的传承之历史考证23
一、商人自律传统的历史考察23
二、证券市场自律与行业自律传统的传承25
第二章 自律概念的法理学分析27
第一节 什么是自律27
一、自律的界定27
二、市场自律与道德自律30
三、市场自律与法律36
第二节 自律、自治与法治41
一、自律与自治41
二、自律与法治44
第三章 证券市场自律的价值分析49
第一节 自律的优势49
一、自律有利于提高决策效率49
二、自律有利于降低成本52
三、自律有利于增加收益54
四、自律有利于提升激励、约束机制56
第二节 证券市场自律的缺陷57
一、利益冲突57
二、不透明性60
三、垄断61
第四章 交易所非互助化对证券市场自律的影响63
第一节 交易所非互助化进程63
第二节 交易所非互助化对自律的影响66
一、交易所非互助化引发的利益冲突66
二、交易所非互助化后自律存废的争论70
三、交易所非互助化后各国自律实践的模式74
第三节 非互助化后交易所利益冲突解决的具体途径82
一、分离交易所的监管与其他业务82
二、完善交易所治理结构84
三、双重上市90
第四节 纽约证券交易所公司化及其对监管的影响95
一、纽约交易所公司化及自律监管改革95
二、纽约泛欧交易所成立后面临的监管挑战96
第五章 证券市场自律监管权力的制约107
第一节 正当程序与禁止自证其罪原则的适用107
一、美国宪法“正当程序”条款的解读108
二、证券自律组织的性质界定与正当程序的适用117
三、禁止自证其罪原则的适用136
四、自律权力行使的公正程序要求147
第二节 自律规则制定权力的行政制约148
一、SEC对自律规则的审批程序148
二、我国香港地区自律规则的审批程序152
第三节 自律监管权力的司法制约153
一、绝对豁免理论梳理154
二、有限豁免理论梳理157
三、主权豁免理论梳理160
四、美国证券市场自律组织绝对豁免权的历史考察164
五、美国近期发生的典型案例评析176
第六章 证券市场自律纠纷解决机制189
第一节 美国证券仲裁制度189
一、美国证券仲裁制度的历史发展189
二、证券仲裁的基本程序规则193
三、证券仲裁裁决的司法审查与执行202
四、美国证券仲裁制度的评价204
第二节 美国证券纠纷调解制度211
一、证券调解规则主要内容212
二、证券调解的公正性215
第三节 我国证券纠纷仲裁与调解制度现状及其完善218
一、我国证券仲裁制度218
二、我国证券调解制度222
第七章 金融危机对证券市场自律的影响224
第一节 金融危机背景下的金融监管改革224
一、金融危机的缘起224
二、美国政府监管改革的思路227
三、欧盟金融监管改革的实践231
四、全球金融监管合作233
第二节 金融危机背景下市场自律的走向237
第八章 我国证券市场自律的改革与完善244
第一节 我国证券市场自律的现状244
一、证券交易所自律的现状244
二、证券业协会自律的现状249
第二节 我国证券市场自律的完善255
一、树立自律优位理念255
二、完善纪律惩罚措施和纪律处罚程序256
三、有效整合交易所之间以及交易所与证券业协会自律监管258
四、确立自律组织民事责任有限豁免制度259
五、我国交易所非互助化的思考261
后记262
主要参考文献264