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绪论1

考情公告牌1

名师备考手册2

第一章 证券交易概述5

大纲分析5

考情概述5

内容精讲8

考点1证券交易的概念及特征8

考点2我国证券交易市场发展历程9

考点3证券交易的原则10

考点4证券交易的种类10

考点5债券交易10

考点6封闭式基金与开放式基金11

考点7权证交易12

考点8金融期权交易12

考点9证券交易的方式13

考点10证券投资者买卖证券的限制条件13

考点11合格境外机构投资者14

考点12证券公司的设立条件14

考点13证券公司的经营范围和注册资本的最低限额15

考点14证券交易所的管理与职能15

考点15证券交易所不得从事的事项16

考点16场外交易市场17

考点17证券登记结算机构的性质和职能18

考点18证券登记结算机构的自律管理18

考点19我国的证券登记结算机构19

考点20定期交易和连续交易19

考点21证券交易机制三大目标19

考点22证券公司成为交易所会员的条件20

考点23证券交易所普通会员的权利与义务20

考点24会员资格的申请与审批21

考点25证券交易所的日常管理21

考点26会员代表的职责21

考点27境外证券经营机构成为特别会员的条件22

考点28证券交易所特别会员的权利与义务22

考点29交易席位享有的权利23

考点30证券交易所为交易单元提供的资源和功能23

本章易错、疑难点24

高分策略24

本章经典习题25

参考答案及解析26

第二章 证券交易程序28

大纲分析28

考情概述28

内容精讲32

考点1开户的内容32

考点2委托的定义和种类32

考点3证券交易所接受报价的方式32

考点4结算的内容33

考点5证券账户的种类33

考点6人民币普通股票账户33

考点7开立证券账户的基本原则33

考点8证券账户的开立和管理规定34

考点9证券托管、存管的概念35

考点10上海证券交易所指定交易制度35

考点11交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形36

考点12深圳证券交易所交易证券的托管制度36

考点13投资者办理证券转托管的具体程序（深圳证券交易所）37

考点14委托形式37

考点15委托指令的基本要素38

考点16委托价格限制形式38

考点17上海证券交易所市价申报类型38

考点18证券交易的计价单位39

考点19债券交易报价组成39

考点20申报原则40

考点21申报时对证券经纪商的要求40

考点22申报时间40

考点23竞价原则41

考点24集合竞价和连续竞价成交价的确定原则41

考点25实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围42

考点26上交所和深交所不实行价格涨跌幅限制的情形43

考点27不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围43

考点28交易费用45

考点29交易结算46

本章易错、疑难点46

高分策略47

本章经典习题48

参考答案及解析49

第三章 特别交易事项及其监管51

大纲分析51

考情概述51

内容精讲54

考点1上海证券交易所采用大宗交易的条件54

考点2上海证券交易所大宗交易量的处理和相关信息公告54

考点3深圳证券交易所采用大宗交易的条件55

考点4协议平台接受的申报类型55

考点5协议平台成交确认时间56

考点6协议平台申报价格的确定56

考点7深圳证券交易所大宗交易量的处理56

考点8回转交易56

考点9证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形57

考点10证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形57

考点11深圳证券交易所对创业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形58

考点12深圳证券交易所对创业板上市公司股票交易实行其他风险警示处理的情形58

考点13开盘价与收盘价59

考点14挂牌、摘牌、停牌与复牌59

考点15除权与除息60

考点16引发交易异常的情形60

考点17固定收益证券综合电子平台61

考点18即时行情61

考点19证券指数的编制和分类62

考点20证券交易公开信息63

考点21上海证券交易所予以重点监控的异常交易行为64

考点22深圳证券交易所予以重点监控的异常交易行为65

考点23出现异常交易行为需采取的措施65

考点24限制证券账户交易的措施65

考点25合格境外机构投资者投资运作的一般规定66

本章易错、疑难点67

高分策略68

本章经典习题68

参考答案及解析70

第四章 证券经纪业务72

大纲分析72

考情概述72

内容精讲76

考点1证券经纪业务和证券经纪商的定义及作用76

考点2证券经纪业务的特点76

考点3证券经纪关系的确立77

考点4客户交易结算资金第三方存管78

考点5委托人的权利与义务79

考点6证券经纪商的权利与义务79

考点7证券账户的管理及操作规范80

考点8客户身份识别81

考点9资金账户的管理及操作规范81

考点10证券委托买卖82

考点11清算交割83

考点12投资者教育83

考点13证券投资顾问服务83

考点14确定目标市场84

考点15选择营销渠道84

考点16建立客户关系84

考点17客户促成85

考点18客户服务的主要内容86

考点19证券公司客户服务的方式86

考点20客户投诉的管理87

考点21证券公司对证券经纪人的培训87

考点22证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为87

考点23证券经纪业务的主要风险88

考点24技术风险的防范88

考点25证券营业部管理制度88

考点26证券监管机构的监管89

考点27法律责任90

本章易错、疑难点91

高分策略93

本章经典习题93

参考答案及解析94

第五章 经纪业务相关实务96

大纲分析96

考情概述96

内容精讲99

考点1网上发行的概念和优点99

考点2网上竞价发行的优缺点100

考点3网上定价发行与网上竞价发行的不同点100

考点4股票上网发行资金申购的基本规定100

考点5股票上网发行资金申购的操作流程101

考点6网上发行与网下发行的衔接102

考点7A股和B股现金红利派发日程安排（以上海证券交易所为例）102

考点8A股和B股送股日程安排（以上海证券交易所为例）103

考点9配股缴款的操作流程104

考点10沪、深证券交易所和中国结算公司的网络投票系统105

考点11沪、深证券交易所交易系统投票要点105

考点12开放式基金份额的认购、申购与赎回106

考点13基金份额的转托管（以上海证券交易所为例）107

考点14上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回107

考点15权证交易的禁止事项与行权109

考点16可转换债券转股109

考点17代办股份转让系统转让的股票种类110

考点18代办股份转让的业务范围110

考点19代办股份转让的资格条件111

考点20《指导意见》相关规定112

考点21非上市股份有限公司股份报价转让试点112

考点22证券公司提供中间介绍业务的资格条件112

考点23证券公司提供中间介绍业务的业务范围与委托协议113

本章易错、疑难点114

高分策略115

本章经典习题115

参考答案及解析117

第六章 证券自营业务119

大纲分析119

考情概述119

内容精讲121

考点1证券自营业务的含义121

考点2证券公司无须取得证券自营业务资格的情形121

考点3证券自营业务的投资范围122

考点4证券自营业务的特点122

考点5证券自营业务的决策机构123

考点6证券自营业务的授权制度124

考点7证券自营业务确定运作原则124

考点8证券自营业务的风险125

考点9自营业务重点防范的风险125

考点10建立“防火墙”制度126

考点11建立实时监控系统126

考点12证券自营业务信息报告126

考点13证券自营业务禁止的三大类行为127

考点14内幕信息128

考点15证券自营业务的监管措施129

考点16《证券公司监督管理条例》的有关规定131

考点17《证券法》的有关规定132

本章易错、疑难点133

高分策略134

本章经典习题135

参考答案及解析136

第七章 资产管理业务138

大纲分析138

考情概述138

内容精讲141

考点1限定性集合资产管理计划141

考点2证券公司从事资产管理业务的条件141

考点3证券公司申请资产管理业务资格应提交的相关材料141

考点4证券公司办理集合资产管理业务的额外要求142

考点5资产托管机构的职责142

考点6集合资产管理计划的终止143

考点7资产管理业务管理和定向资产管理业务的基本原则143

考点8客户准入及委托标准143

考点9定向资产管理业务客户委托资产及来源144

考点10定向资产管理业务客户资产独立核算与分账管理145

考点11定向资产管理专用证券账户的管理145

考点12资产管理业务相关账户名称146

考点13定向资产管理业务的投资范围146

考点14定向资产管理业务的内部控制146

考点15集合资产管理业务内部控制制度147

考点16集合资产管理业务推广安排148

考点17集合资产管理计划交易单元的管理148

考点18投资组合149

考点19流动性要求149

考点20信息披露与报告149

考点21费用150

考点22集合资产管理合同150

考点23集合资产管理业务中客户的权利151

考点24集合资产管理业务中客户的义务151

考点25资产管理业务的风险151

考点26资产管理业务风险的控制152

考点27《证券公司监督管理条例》的有关规定153

本章易错、疑难点155

高分策略157

本章经典习题157

参考答案及解析158

第八章 融资融券业务160

大纲分析160

考情概述160

内容精讲163

考点1证券公司经营融资融券业务应当具备的条件163

考点2证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件163

考点3首批申请试点的证券公司应当具备的条件164

考点4证券公司申请融资融券业务试点提交的材料164

考点5证券公司申请融资融券交易权限164

考点6融资融券业务管理的基本原则165

考点7融资融券业务的决策与授权体系165

考点8证券公司信用账户166

考点9客户信用账户167

考点10客户征信调查的内容167

考点11证券公司不得向客户融资融券的情形168

考点12客户的选择标准168

考点13客户签订融资融券合同的规定168

考点14风险揭示168

考点15客户开户170

考点16融资融券交易的一般规则170

考点17基准指数171

考点18试点初期标的证券范围171

考点19标的证券范围的调整规则171

考点20融资融券保证金比例及计算172

考点21可动用客户信用交易担保证券（资金）账户内的证券（资金）的情形172

考点22融资融券期间权益的处理172

考点23信息披露与报告173

考点24证券公司融资融券业务的风险173

考点25市场风险的控制174

考点26业务规模和集中度风险的控制174

考点27《证券公司监督管理条例》的有关规定175

本章易错、疑难点176

高分策略177

本章经典习题178

参考答案及解析179

第九章 债券回购交易181

大纲分析181

考情概述181

内容精讲184

考点1债券质押式回购交易的概念184

考点2债券回购交易的场所及其参与主体184

考点3质押库制度185

考点4标准券制度185

考点5质押式回购品种186

考点6质押式回购申报规则186

考点7质押式回购报价方式186

考点8质押式回购的申报要求186

考点9全国银行间债券市场质押式回购参与者187

考点10结算代理人187

考点11回购合同188

考点12全国银行间债券市场质押式回购交易品种及交易单位188

考点13全国银行间债券市场质押式回购询价交易方式189

考点14债券买断式回购交易的作用190

考点15买断式回购期限的规定190

考点16买断式回购交易、结算的方式190

考点17买断式回购的风险控制191

考点18上海证券交易所买断式回购的交易系统191

考点19上海证券交易所买断式回购的参与主体192

考点20上海证券交易所买断式回购交易品种192

考点21上海证券交易所买断式回购的申报要求192

考点22上海证券交易所买断式回购风险控制——仓位控制192

考点23质押券管理193

考点24债券交易的债券结算、资金结算和交收193

考点25回购期限、利率和资金清算额194

考点26上海证券交易所买断式回购结算方式194

考点27买断式回购账户管理194

考点28初始结算——资金交收195

考点29初始结算——证券交收195

考点30到期购回结算规则196

考点31买断式回购到期购回结算业务流程196

本章易错、疑难点197

高分策略198

本章经典习题198

参考答案及解析200

第十章 证券登记与交易结算202

大纲分析202

考情概述202

内容精讲205

考点1证券登记的概念205

考点2证券登记簿记系统205

考点3证券登记的种类205

考点4证券初始登记的种类206

考点5变更登记206

考点6非交易过户登记207

考点7清算、交收的定义207

考点8清算和交收的联系和区别207

考点9滚动交收和会计日交收208

考点10净额清算原则208

考点11清算价款（证券）时的注意事项209

考点12货银对付原则209

考点13分级结算原则210

考点14结算账户的开立210

考点15资金交收账户计息211

考点16最低结算备付金的含义211

考点17结算账户的撤销211

考点18清算的方式212

考点19结算参与人组织证券或资金以备交收212

考点20证券结算的风险213

考点21信用风险213

考点22结算风险事前防范措施213

考点23本金风险的防范214

考点24证券结算价差风险的防范214

考点25证券结算流动性风险的防范214

考点26证券结算风险其他风险的防范215

本章易错、疑难点215

高分策略217

本章经典习题218

参考答案及解析219

中公教育·全国分校一览表221