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《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易1

第7部分——经期监会修订或者增补的合约市场规则3

A子部分——一般规定3

第7.1节 规则的适用范围3

B子部分——［序号位置予以保留］3

第7.100节至第7.101节 ［序号位置予以保留］3

C子部分——芝加哥期货交易所规则3

第7.200节至第7.201节 ［序号位置予以保留］3

第8部分——交易所纪律处分程序、简易处理程序和拒绝授予会员资格程序5

A子部分——一般规定5

第8.01节 规则的适用范围5

第8.02节 交易所实施规则5

第8.03节 定义7

B子部分——纪律处分程序9

第8.05节 执法工作人员9

第8.06节 调查9

第8.07节 调查报告11

第8.08节 纪律委员会11

第8.09节 审查调查报告13

第8.10节 预定处罚13

第8.11节 指控通知13

第8.12节 委托代理权15

第8.13节 答辩指控15

第8.14节 承认指控或者未能否认指控15

第8.15节 否认指控及听证权17

第8.16节 和解要约17

第8.17节 听证19

第8.18节 决定21

第8.19节 申诉23

第8.20节 最终决定23

C子部分——简易处理25

第8.25节 会员责任处理25

第8.26节 会员责任处理程序25

第8.27节 违反职业礼仪、记录提交或者其他类似活动等相关规则27

第8.28节 最终决定27

第9部分——对交易所作出的纪律处分、拒绝准入或者其他不利处理措施的审查规则29

A子部分———般规定29

第9.1节 规则的适用范围29

第9.2节 定义31

第9.3节 参照规定33

第9.4节 提交与送达；正式案卷33

第9.5节 动议37

第9.6节 对不合规的制裁39

第9.7节 和解39

第9.8节 在期监会执业39

第9.9节 放弃规则；委托授权41

B子部分——纪律处分或者拒绝准入的通知及其生效日43

第9.10节 ［序号位置予以保留］43

第9.11节 纪律处分或者拒绝准入通知的格式、内容和交付43

第9.12节 纪律处分或者拒绝准入的生效日45

第9.13节 通知的公布47

第9.14节至第9.19节 ［序号位置予以保留］49

C子部分——申诉初始程序49

第9.20节 申诉通知49

第9.21节 交易所程序记录51

第9.22节 申诉理由书51

第9.23节 答辩状53

第9.24节 审查期间中止申请53

第9.25节 利害关系人的有限参与57

第9.26节 期监会工作人员的参与57

第9.27节至第9.29节 ［序号位置予以保留］57

D子部分——期监会对纪律处分、拒绝准入或者其他不利处理措施的审查59

第9.30节 审查范围59

第9.31节 期监会主动审查纪律处分或者拒绝准入59

第9.32节 口头辩论61

第9.33节 期监会最终决定61

第10部分——操作规则65

A子部分——一般规定65

第10.1节 操作规则的适用范围和适用性65

第10.2节 定义67

第10.3节 规则的中止执行、修订、废止和放弃适用69

第10.4节 办公地址；办公时间71

第10.5节 时间的计算71

第10.6节 提交文件所允许的时间变更71

第10.7节 作出命令的日期73

第10.8节 主持官员73

第10.9节 职能分离75

第10.10节 单方通讯75

第10.11节 出席裁决程序79

第10.12节 文件送达与提交；格式与签署81

B子部分——裁决程序的启动；诉辩状；动议87

第10.21节 程序的启动87

第10.22节 起诉书和听证通知87

第10.23节 答辩书89

第10.24节 修正和补充诉辩状91

第10.25节 诉辩状格式91

第10.26节 动议和其他文件93

C子部分——当事人及有限参与95

第10.31节 当事人95

第10.32节 当事人的替换95

第10.33节 以当事人身份介入程序95

第10.34节 有限参与97

第10.35节 允许陈述观点97

第10.36节 期监会对裁决的审查97

D子部分——证前程序；证前会议；证据开示；宣誓作证99

第10.41节 证前会议；程序事项99

第10.42节 证据开示99

第10.43节 约定111

第10.44节 宣誓作证和询问111

E子部分——听证115

第10.61节 听证时间和地点115

第10.62节 出席程序117

第10.63节 合并；单独听证117

第10.64节 公开听证119

第10.65节 听证记录119

第10.66节 听证的进行119

第10.67节 证据121

第10.68节 传票123

第10.69节 再次听证131

F子部分——听证后程序；初步裁决131

第10.81节 提交证据笔录131

第10.82节 建议的认定和结论；案情概要133

第10.83节 口头辩论135

第10.84节 初步决定135

G子部分——非经充分听证的处理137

第10.91节 简易处置137

第10.92节 简化程序139

第10.93节 获得缺席命令141

第10.94节 撤销缺席命令143

H子部分——向期监会申诉；和解143

第10.101节 中间申诉143

第10.102节 对初步裁决的审查145

第10.103节 期监会主持的口头辩论151

第10.104节 审查范围；期监会决定153

第10.105节 期监会主动审查155

第10.106节 复议；司法审查期间中止155

第10.107节 准许提出补充证据157

第10.108节 和解157

第10.109节 对首席律师的授权161

I子部分——恢复原状令163

第10.110节 签发恢复原状令的依据163

第10.111节 实施恢复原状的程序建议165

第10.112节 对恢复原状的实施165

第10.113节 对向客户分配资金的质疑权165

第10.114节 加速确定恢复原状程序167

第10部分附录A——与接受行政和民事诉讼和解有关的期监会政策167

第11部分——调查规则171

第11.1节 规则的适用范围和适用性171

第11.2节 调查权171

第11.3节 调查的保密173

第11.4节 传票175

第11.5节 笔录177

第11.6节 宣誓；虚假陈述177

第11.7节 证人权利179

第11.8节 隔离181

第11部分附录A——与执法程序建议有关的非正式程序183

第12部分——赔偿规则185

A子部分——诉辩状的一般信息和初步审查185

第12.1节 赔偿操作规则的适用范围与适用性185

第12.2节 定义185

第12.3节 办公地点；办公时间193

第12.4节 规则的中止执行、修订、废止和放弃适用193

第12.5节 时间的计算193

第12.6节 延长时间；延期；推迟195

第12.7节 赔偿程序中的单方通讯195

第12.8节 职能分离197

第12.9节 参与期监会程序199

第12.10节 送达201

第12.11节 向程序书记员提交文件的手续205

第12.12节 签字205

第12.13节 投诉书；程序选择207

第12.14节 撤销投诉211

第12.15节 投诉通知211

第12.16节 对投诉的回答213

第12.17节 满足投诉要求213

第12.18节 回答；程序选择215

第12.19节 反诉217

第12.20节 对反诉的应答；答复；程序选择217

第12.21节 自愿撤销219

第12.22节 缺席程序219

第12.23节 撤销缺席程序221

第12.24节 平行程序223

第12.25节 申请费227

第12.26节 赔偿程序的启动229

第12.27节 终止考虑诉辩状231

B子部分——证据开示231

第12.30节 证据开示方法231

第12.31节 提供书证和物证235

第12.32节 书面质询证言237

第12.33节 自认237

第12.34节 决策官员的开示239

第12.35节 当事人不遵守开示令的后果243

第12.36节 强制开示的传票243

C子部分——自愿决定程序规则245

第12.100节 规则的适用范围和适用性245

第12.101节 裁决官员的职能和责任245

第12.102节 裁决官员的不适格247

第12.103节 提交文件；签字；送达247

第12.104节 诉辩状的更正；动议247

第12.105节 仅以书证或者实物形式提交证据249

第12.106节 最终裁决和命令249

D子部分——简易决定程序规则251

第12.200节 规则的适用范围和适用性251

第12.201节 裁决官员的职能和责任253

第12.202节 裁决官员的不适格253

第12.203节 提交文件；签字；送达255

第12.204节 诉辩状的更正与补充255

第12.205节 动议255

第12.206节 裁决前会议257

第12.207节 简易处置259

第12.208节 提交证据261

第12.209节 口头证言261

第12.210节 初步裁决263

E子部分——正式决定程序规则267

第12.300节 规则的适用范围和适用性267

第12.301节至第12.302节 ［序号位置予以保留］267

第12.303节 裁决前会议267

第12.304节 行政法官的职能和责任269

第12.305节 行政法官的不适格271

第12.306节 提交文件；签字；送达271

第12.307节 诉辩状的更正与补充271

第12.308节 动议273

第12.309节 期监会进行的中间审查275

第12.310节 简易处置277

第12.311节 不以口头听证方式裁定程序或者问题279

第12.312节 口头听证281

第12.313节 传唤参加口头听证的传票285

第12.314节 初步裁决289

第12.315节 提出不超过3万美元的过高损害赔偿请求的后果293

F子部分——期监会对决定的审查293

第12.400节 规则的适用范围和适用性293

第12.401节 向期监会申诉295

第12.402节 就程序中对部分请求或者部分当事人作出的裁定提起申诉297

第12.403节 期监会主动审查297

第12.404节 程序记录299

第12.405节 准予提供补充证据299

第12.406节 期监会的最终裁决299

第12.407节 履行赔偿裁决；强制执行；制裁301

第12.408节 向首席律师授权305

第13部分——公共规则制定程序309

第13.1节 适用范围309

第13.2节 颁布、修订或者废止规则的请求309

第13.3节 拟制定规则的通知311

第13.4节 规则制定中的公众参与311

第13.5节 通知要求和公众参与的例外规定311

第13.6节 规则的颁布；公布313

第14部分—暂停或者取消出席和执业资格的规则315

第14.1节 适用范围315

第14.2节 出席和执业的定义315

第14.3节 听证317

第14.4节 违反《商品交易法》317

第14.5节 刑事定罪317

第14.6节 发照机关取消或暂停执业资格317

第14.7节 在其他程序中裁定违反《商品交易法》或者联邦证券法319

第14.8节 缺乏必要的资格、良好品性和诚信321

第14.9节 提交不利的司法或者行政诉讼信息之义务321

第14.10节 恢复资格323

第15部分——报告总则325

第15.00节 本章第15部分至第21部分所使用术语的定义325

第15.01节 报告人331

第15.02节 报告表格331

第15.03节 报告标准333

第15.04节 ［序号位置予以保留］339

第15.05节 外国人代理的指定339

第15.06节 授权349

第16部分——负有报告义务的市场提交的报告351

第16.00节 结算会员报告351

第16.01节 交易量、未平仓合约、价格和关键日期353

第16.02节 每日交易和相关数据报告357

第16.03节至第16.05节 ［序号位置予以保留］359

第16.06节 错漏359

第16.07节 对市场监察司主任的授权359

第17部分——负有报告义务的市场、期货经纪商、结算会员和外国经纪商的报告363

第17.00节 须由期货经纪商、结算会员和外国经纪商提供的信息363

第17.01节 特别账户名称和识别371

第17.02节 提交报告的格式、方式和时间375

第17.03节 对市场监察司主任的授权377

第17.04节 向报告公司报告综合账户379

第18部分——交易商提交的报告383

第18.00节 须由交易商提供的信息383

第18.01节 多个账户中的利益或者控制权383

第18.02节 ［序号位置予以保留］383

第18.03节 对市场监察司主任的授权383

第18.04节 负有报告义务的交易商的报表383

第18.05节 账簿和记录的保存391

第18.06节 ［序号位置予以保留］393

第19部分——根据本章第1.3(z)节持有真实保值头寸者以及棉花贸易商和经销商提交的报告395

第19.00节 一般规定395

第19.01节 有关小麦、玉米、燕麦、大豆、豆油、豆粕或者棉花期货头寸的存货和固定价格买卖报告397

第19.02节 棉花看涨期权的买入和卖出报告399

第19.03节至第19.10节 ［序号位置予以保留］399

第21部分——特别通知401

第21.00节 经特别通知所提交信息的编制和传输401

第21.01节 提交期货经纪商、结算会员和介绍经纪商的控制账户信息的特别通知401

第21.02节 提交期货经纪商、结算会员、负有报告义务的市场会员、介绍经纪商和外国经纪商持有或者介绍的账户中未平仓合约信息的特别通知401

第21.03节 精选特别通知—外国经纪商、国内和国外交易商、期货经纪商、结算会员、介绍经纪商和负有报告义务的市场的义务405

第21.04节 对市场监察司主任的授权411

第30部分——外国期货和外国期权交易413

第30.1节 定义413

第30.2节 《商品交易法》和规则的适用性415

第30.3节 禁止的交易415

第30.4节 注册要求415

第30.5节 对非本国人的替代性程序419

第30.6节 披露423

第30.7节 外国期货或者外国期权担保款的处理427

第30.8节 ［序号位置予以保留］431

第30.9节 被禁止的欺诈性交易431

第30.10节 豁免请求431

第30.11节 州法的适用性433

第30.12节 外国指令直接传输433

第30部分附录A——关于规则第30.10节规定的期监会豁免权的解释说明439

第30部分附录B——关于第30.7节所述担保款要求的解释说明449

第30部分附录C——依据第30.10节规定获得对第30部分某些规则豁免的外国请求人459

第30部分附录D——外国商品交易所为向位于美国的人发售和销售在该外国商品交易所交易的外国非窄基证券指数期货合约而寻求无异议豁免时应当提交的信息461

第31部分——杠杆交易469

第31.1节至第31.2节 ［序号位置予以保留］469

第31.3节 与某些银条或者金条或者散装硬币或者其他商品交易有关的欺诈469

第31.4节 定义469

第31.5节 非法行为479

第31.6节 杠杆商品的注册481

第31.7节 杠杆交易商最低财务、担保和分离要求的维持487

第31.8节 杠杆合约的担保489

第31.9节 最低财务要求495

第31.10节 杠杆交易商对杠杆合约的回购和回售501

第31.11节 披露501

第31.12节 分离523

第31.13节 杠杆交易商的财务报告531

第31.14节 记录保留541

第31.15节 向杠杆客户报告547

第31.16节 月度报告要求549

第31.17节 杠杆交易记录551

第31.18节 追加保证金551

第31.19节 非法陈述553

第31.20节 禁止保证不受损失553

第31.21节 1984年4月13日前达成的杠杆合约；后续交易555

第31.22节 禁止的杠杆合约交易555

第31.23节 首份杠杆合约的有限撤销权利555

第31.24节 ［序号位置予以保留］557

第31.25节 买入报价与卖出报价；持仓费557

第31.26节 季度报告要求559

第31.27节 注册期货协会的会员资格561

第31.28节 自律组织采用并监督最低财务要求、担保要求、分离要求和销售惯例要求561

第31.29节 仲裁或者其他争议解决程序565

第31部分附录A——杠杆商品注册费用表567

第32部分——商品期权交易的监管569

第32.1节 第32部分的适用范围；定义569

第32.2节 禁止的交易571

第32.3节 非法的商品期权交易571

第32.4节 豁免573

第32.5节 披露575

第32.6节 分离579

第32.7节 账簿和记录保留583

第32.8节 非法陈述；指令执行585

第32.9节 商品期权交易相关欺诈587

第32.10节 本部分生效日前达成的期权交易587

第32.11节 商品期权交易的暂停587

第32.12节 商品期权交易暂停豁免589

第32.13节 对某些农业商品交易期权的商品期权交易禁止的豁免601

第33部分——国内场内商品期权交易的监管615

第33.1节 定义615

第33.2节 《商品交易法》和规则的适用性；第33部分的适用范围615

第33.3节 非法商品期权交易617

第33.4节 进行商品期权交易的合约市场的指定619

第33.5节 申请被指定为进行商品期权交易的合约市场627

第33.6节 暂停或者撤销对进行商品期权交易的合约市场的指定629

第33.7节 披露629

第33.8节 促销资料645

第33.9节 非法活动645

第33.10节 商品期权交易相关欺诈647

第33.11节 豁免647

第34部分——混合工具的监管649

第34.1节 范围649

第34.2节 定义649

第34.3节 混合工具豁免651

第35部分——互换协议的豁免655

第35.1节 定义655

第35.2节 豁免659

第36部分——豁免市场661

第36.1节 范围661

第36.2节 豁免商品交易所661

第36.3节 豁免商业市场665

第36部分附录A——重大价格发现合约指南681

第36部分附录B——核心原则合规指南与可接受做法693

第37部分——衍生品交易执行设施717

第37.1节 范围和定义717

第37.2节 豁免717

第37.3节 对基础商品的要求719

第37.4节 选择交易除外商品和豁免商品721

第37.5节 注册程序721

第37.6节 对核心原则的遵守729

第37.7节 附加要求731

第37.8节 衍生品交易执行设施交易信息735

第37.9节 可强制执行性737

第37部分附录A——注册标准合规指南737

第37部分附录B——核心原则合规指南743

第38部分——指定合约市场755

第38.1节 范围755

第38.2节 豁免755

第38.3节 指定程序755

第38.4节 产品上市和合约市场规则实施程序761

第38.5节 合约市场合规信息763

第38.6节 可强制执行性765

第38部分附录A——指定标准合规指南765

第38部分附录B——核心原则合规指南与可接受做法773

第39部分——衍生品结算组织803

第39.1节 范围803

第39.2节 豁免803

第39.3节 注册程序803

第39.4节 衍生品结算组织规则实施程序和新产品结算程序809

第39.5节 衍生品结算组织运营信息811

第39.6节 可强制执行性813

第39.7节 衍生品结算组织交易结算相关欺诈813

第39部分附录A——核心原则运用指南与合规813

词汇表830