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1　导论1

1.1　问题的提出2

1.1.1　研究背景2

1.1.2　研究的理论价值3

1.1.3　研究的现实价值4

1.2　产业集群范畴下的技术创新研究综述5

1.2.1 “新经济地理学”的研究视角——空间集聚层面上的技术创新6

1.2.2　知识经济理论的研究视角——知识交流层面上的技术创新9

1.2.3　新经济社会学的研究视角——文化和价值观层面上的技术创新10

1.2.4　其他视角的相关研究12

1.3　研究目的与方法13

1.3.1　研究目标13

1.3.2　研究方法13

1.3.3　研究视角14

1.3.4　结构安排15

2.1.1　相关概念辨析17

2　研究的理论基础17

2.1　产业集群的基本理论阐释17

2.1.2　产业集群的概念界定与特征19

2.1.3　产业集群的形成机制21

2.1.4　产业集群的内在机理23

2.1.5　产业集群的动态演化模型27

2.2　技术创新理论的简要评述28

2.3　产业集群与技术创新的外部经济分析30

2.3.1 产业集群对技术创新的外部效应分析30

2.3.2　技术创新对产业集群的外部经济效应分析40

2.4　集群式创新的理论阐释43

2.4.1 集群式创新的提出43

2.4.2　集群式创新的优势分析43

2.4.3　集群式创新的分类44

2.5　本章结论45

3.1.1 集群的集中度47

3.1　产业组织结构分析47

3　集群式创新的内在制度约束47

3.1.2　最小临界规模、最佳规模和规模边界49

3.2　群内企业的合作创新行为50

3.2.1　合作创新的概念界定51

3.2.2　合作创新的博弈分析51

3.2.3　基于博弈模型的合作创新条件分析53

3.2.4　基于博弈模型的合作创新策略设计55

3.3　集群内的创新模式与创新过程模型56

3.3.1　技术创新模式的演化56

3.3.2　集群内的技术创新过程模型57

3.4　集群内的知识流动与技术创新59

3.4.1 集群内的知识流动分析59

3.4.2 集群内的知识流动对创新的影响61

3.5　集群内的信任机制62

3.5.1 集群内的信任机制变迁62

3.5.2 集群内信任机制的博弈分析63

3.6　本章结论65

4　集群式创新的外部制度环境67

4.1　地方政府的作用和集群政策67

4.1.1　地方政府的作用67

4.1.2　集群政策68

4.2 中介机构和非正式团体69

4.2.1 中介机构与集群绩效69

4.2.2　非正式交流、非正式团体与集群式创新70

4.3　区域创新文化73

4.3.1　创新文化的内涵、意义74

4.3.2 区域创新文化的特征：以硅谷为例75

4.4　本章结论78

5　辽宁装备制造业发展现状及国内比较研究80

5.1　发展现状的简单描述80

5.1.1 建立了门类齐全、规模较大的装备制造业体系80

5.1.2 构造了一批全国行业排头兵企业81

5.1.3 具备较高的国内市场比率，但是运行绩效较差82

5.1.4　技术创新问题成为装备制造业的发展瓶颈84

5.2　技术创新状况的统计分析85

5.2.1　技术创新效益与来源状况分析85

5.2.2　技术创新动力、目标与战略分析86

5.2.3　企业间技术交流与合作状况分析89

5.3　辽宁装备制造业竞争力的国内比较：基于主成分分析方法的研究91

5.3.1　主成分分析模型简介91

5.3.2　辽宁装备制造业竞争力的主成分分析92

5.4　辽宁省区域创新能力的国内比较98

5.4.1　知识创造能力99

5.4.2　知识流动能力100

5.4.3　企业技术创新能力101

5.4.4 区域创新环境102

5.4.5　创新的经济效益103

5.5　本章结论105

6　辽宁装备制造业实施集群式创新的制度分析与经验借鉴107

6.1 ICEB制度分析模型107

6.2.1　制度动因分析108

6.2 辽宁装备制造业集群式创新的ICEB分析108

6.2.2　制度条件分析109

6.2.3　制度环境分析111

6.2.4　制度障碍分析112

6.2.5　辽宁装备制造业实施集群式创新的ICEB矩阵114

6.3　实证分析：集群式创新的经验借鉴115

6.3.1 意大利萨梭罗瓷砖产业的集群式创新115

6.3.2 美国硅谷计算机及电子设备制造业的集群式创新118

6.3.3 浙江温州柳市镇低压电器产业集群式创新120

6.3.4　经验总结129

6.4　本章结论130

7　辽宁装备制造业实施集群式创新的对策选择131

7.1 非均衡的政府干预131

7.1.1　政府干预的理论基础131

7.1.2　确定政府和市场的作用边界132

7.1.3 实施非均衡的政府干预132

7.2.1 集群内的中介服务机构欠缺133

7.2　鼓励和引导中介机构参与集群发展133

7.2.2　加强中介服务体系建设134

7.3　大力培育区域创新文化134

7.4　对策性建议134

7.4.1 深化国有企业改制，大力发展非公有制经济135

7.4.2 重点发展在国内具有竞争优势的装备制造行业135

7.4.3　制定有利于技术转让和知识流动的政策135

7.4.4 强化集群的知识创新能力136

7.4.5　加强产业发展的政策引导，发挥政府在促进各方面合作的桥梁中介作用137

7.4.6　加强公共基础设施和技术基础设施建设137

7.4.7　建立和完善创新激励机制，维护市场的健康环境138

7.4.8 吸引外资合作办厂，获取技术迁移效应138

7.5　本章结论138

8　结论与研究展望140

8.1 结论140

8.2　研究展望143

附表1 2003年我国通用设备制造业主要经济效益指标144

附表2　2003年我国专用设备制造业主要经济效益指标146

附表3　2003年我国交通运输设备制造业主要经济效益指标148

附表4 2003年我国电气机械及器材制造业主要经济效益指标150

附表5　2003年我国通信设备、计算机及其他电子设备制造业主要经济效益指标152

附表6 2003年我国仪器仪表及文化、办公用机械制造业主要经济效益指标154

附表7-1 各省市主成分得分及排序（专用设备制造业）156

附表7-2　各省市主成分得分及排序（交通运输设备制造业）157

附表7-3 各省市主成分得分及排序（电气机械及器材制造业）158

附表7-4　各省市主成分得分及排序（通信设备、计算机及其他电子设备制造业）159

附表7-5 各省市主成分得分及排序（仪器仪表及文化、办公用机械制造业）160

附表8　2002年各省市区域创新能力综合得分161

附表9　2002年辽宁省技术创新能力综合指标162

附录1 辽宁装备制造企业技术创新状况问卷调查表163

附录2 部分被调查企业名录（排名以回收问卷的先后为序）165

参考文献168

后记183