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第一章　监测分析依据3

第一节　联合国公约及国际组织规范性文件3

一、联合国《禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》3

二、联合国《与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》4

三、联合国《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》7

四、联合国《打击跨国有组织犯罪公约》8

五、联合国《反腐败公约》9

六、反洗钱金融行动特别工作组《四十条建议》11

七、反洗钱金融行动特别工作组《反恐融资九条特别建议》16

八、巴塞尔银行监管委员会《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的声明》18

九、埃格蒙特集团《埃格蒙特集团宗旨声明》19

十、埃格蒙特集团《关于金融情报机构间情报交换的最佳实践》20

第二节　我国有关法律法规21

一、《刑法》21

二、《中国人民银行法》22

三、《商业银行法》23

四、《个人存款账户实名制规定》23

五、《金融机构反洗钱规定》24

六、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》27

七、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》31

八、《人民币银行结算账户管理办法》32

第二章　机构与职责37

第一节　我国设立金融情报机构的必要性37

一、建立健全反洗钱工作机制的需要37

二、增强反洗钱工作技术手段的需要37

三、履行有关国际条约的客观需要38

第二节　中国反洗钱监测分析中心的职责及机构设置40

一、主要职责40

二、组织机构设置40

二、报告员和信息员职责45

一、报告员和信息员45

第一节　报告员、信息员及其职责45

第三章　大额和可疑资金交易的报告与收集45

第二节　大额和可疑资金交易的报告与收集47

一、大额资金交易的报告与接收47

二、可疑资金交易的报告与接收50

三、涉嫌洗钱行为举报的收集和国内外相关机构协查请求的受理53

四、通过互联网进行大额和可疑资金交易的报告与收集54

附件3—1　人民币大额交易数据报送要素表55

附件3—2　外汇大额交易数据报送要素表58

附件3—3　反洗钱监测分析系统V1.0大额交易数据报送网点管理员手册60

附件3—4　反洗钱监测分析系统V1.0大额交易数据报送网点操作员手册69

附件3—5　人民币可疑交易数据报送要素表80

附件3—6　外汇可疑交易数据报送要素表81

附件3—7 可疑交易报告填报工具（V3.1版）使用手册82

附件3—8　反洗钱监测分析系统V1.0可疑交易报告报送网点管理员手册98

附件3—9　反洗钱监测分析系统V1.0可疑交易报告报送网点操作员手册107

附件3—10 中国反洗钱监测分析中心涉嫌洗钱行为举报须知123

第三节　大额和可疑资金交易报送标准的国际比较124

一、大额资金交易报送标准的国际比较124

二、可疑资金交易报送标准的国际比较127

附件3—11 美国现金交易报告135

附件3—12　加拿大大额现金交易报告142

附件3—13 澳大利亚大额现金交易报告147

附件3—14 美国可疑交易行为报告表152

附件3—15　英国可疑交易报告157

附件3—16　加拿大可疑交易报告162

附件3—17　澳大利亚可疑交易报告167

附件3—18　德国可疑交易报告标准格式171

附件3—19 日本可疑交易报告174

附件3—20　俄罗斯资金及其他资产交易信息报告176

附件3—21 澳大利亚交易报告与分析中心第1号指南186

二、分析方法的种类195

一、分析的目的195

第四章　大额和可疑资金交易分析195

第一节　分析工作概述195

三、影响分析的因素197

四、分析人员应坚持的原则200

第二节　分析与操作实务202

一、分析流程202

二、个案分析方法204

三、总量分析方法213

四、可疑资金交易指标在分析中的重要作用218

附件4—1　现金交易监测分析与可疑资金交易判断标准的国际比较220

第五章　可疑资金交易线索的移送与调查229

第一节　可疑资金交易线索的移送229

一、可疑资金交易线索的来源及移送对象229

二、移送程序、方式及格式229

四、统计管理230

三、可疑资金交易线索处理结果的反馈230

第二节　可疑资金交易线索的调查231

一、调查的对象和内容231

二、调查的方法234

三、调查的原则236

附件5—1 可疑交易线索移送函237

附件5—2 可疑交易线索移送表238

附件5—3 资金交易统计表239

第六章　档案与保密243

一、中国反洗钱监测分析中心金融情报档案管理办法243

二、中国反洗钱监测分析中心工作人员保密守则246

三、中国反洗钱监测分析中心工作人员保密知识须知247

第七章　中国反洗钱监测分析中心网站介绍257

第一节　网站主要内容257

一、我要了解反洗钱257

二、我要举报258

三、我要报告259

四、我要查询260

第二节　网站的主要作用262

一、建立情报交换和数据共享的网络平台262

二、加强与合作机构的沟通262

三、拓宽数据采集渠道262

四、开辟洗钱犯罪举报新途径262

五、提供反洗钱数据报送远程培训263

六、开展对社会公众的反洗钱宣传和教育263

七、成为对外交流的重要窗口263

第三节　网站操作手册264

一、关于“我要了解反洗钱”264

二、关于“我要举报”266

三、关于“我要报告”270

四、关于“我要查询”288

附件7—1 国际反洗钱相关组织网址300

附件7—2　各国（地区）金融情报机构网址301

第八章　金融情报的国际交流305

第一节　金融情报国际交流概述305

一、情报交流的主体305

二、情报交流的前提305

三、情报交流的内容306

第二节　金融情报交流合作谅解备忘录308

一、主要条款308

二、签署权限309

三、签署过程309

第三节　中国反洗钱监测分析中心国际交流工作311

附件8—1 埃格蒙特集团谅解备忘录范本（英文版）313

附件8—2　埃格蒙特集团谅解备忘录范本（中文版）315

后记316